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　　>>>2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　第 1 題

　　對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額(　)的罰金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　參考答案：C

　　根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 2 題

　　期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括(　)。

　　A.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金

　　B.情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

　　C.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

　　D.情節(jié)特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑

　　參考答案：D

　　根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金。并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　第 3 題

　　經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣(　)元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣(　)元。

　　A.3000萬5000萬

　　B.5000萬8000萬

　　C.8000萬1億

　　D.1億5億

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券法》第127條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　第 4 題

　　深圳證券交易所規(guī)定.每季度結束后的(　)個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　深圳證券交易所規(guī)定，每季度結束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　第 5 題

　　證券公司辦理(　).應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買賣委托

　　B.經(jīng)紀業(yè)務

　　C.自營業(yè)務

　　D.資產(chǎn)管理

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　第 6 題

　　可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是(　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　參考答案：A

　　融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　第 7 題

　　取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)后自動失效。

　　A.1年

　　B.18個月

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　第 8 題

　　財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案：B

　　根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第33條的規(guī)定，財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　第 9 題

　　證券自營業(yè)務的清算應當由(　)指定專人完成。

　　A.公司專門負責結算托管的部門

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：A

　　證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。

　　第 10 題

　　對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務過程中接受客戶全權委托買賣證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以(　)的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 11 題

　　下列選項中，說法不正確的是(　)。

　　A.任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益

　　B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用

　　C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人

　　參考答案：C

　　根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規(guī)定.任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④南于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。故選項D正確。

　　第 12 題

　　股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于(　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　參考答案：C

　　根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司沒監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　第 13 題

　　下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性

　　B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

　　參考答案：B

　　證券經(jīng)紀商是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第53條的規(guī)定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。故選項B正確。根據(jù)《證券法》第143條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D不正確。

　　第 14 題

　　下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是(　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會秘書

　　C.副經(jīng)理

　　D.財務負責人

　　參考答案：B

　　根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 15 題

　　某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權的(　)以上通過。

　　A.過半數(shù)

　　B.半數(shù)

　　C.1/3

　　D.2/3

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　第 16 題

　　有限責任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是(　)。

　　A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.由股東大會任命

　　參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會設主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議;監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

　　第 17 題

　　下列關于監(jiān)事會會議的說法中.正確的是(　)。

　　A.每年至少召開2次會議

　　B.應當于每年下半年召開會議

　　C.應當于股東大會結束后召開會議

　　D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　參考答案：D

　　根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　第 18 題

　　證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以(　)的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 19 題

　　單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，(　)可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：A

　　單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。

　　第 20 題

　　下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是(　)。

　　A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財務負責人的報酬

　　D.組織實施董事會決議

　　參考答案：C

　　根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權。

　　第 21 題

　　下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是(　)。

　　A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　　B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物

　　參考答案：D

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第54條的規(guī)定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~.或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　第 22 題

　　證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內(nèi)的行為，由(　)依法承擔相應的法律責任。

　　A.證券公司

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　第 23 題

　　證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有(　)，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀性

　　參考答案：B

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　第 24 題

　　有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為(　)。

　　A.不少于3年

　　B.不少于2年

　　C.3年

　　D.2年

　　參考答案：C

　　根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。

　　第 25 題

　　下列關于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是(　)。

　　A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節(jié)嚴重的，處以拘役

　　C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：B

　　根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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