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2017年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前5天必做題(2)

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第 5 頁:參考答案及解析

  26.下列人員中,不能擔(dān)任公司法定代表人的是(  )。

  A.董事長

  B.執(zhí)行董事

  C.經(jīng)理

  D.監(jiān)事

  27.有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為(  )。

  A.不少于3年

  B.不少于2年

  C.3年

  D.2年

  28.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(  ),證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。

  A.保密性

  B.權(quán)威性

  C.廣泛性

  D.客觀性

  29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(  )。

  A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

  B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值,低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

  C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

  D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

  30.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(  )個月內(nèi)啟動推廣工作,并在(  )個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

  A.315

  B.310

  C.660

  D.630

  31.證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由(  )指定專人完成。

  A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

  B.證券交易所

  C.證監(jiān)會

  D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  32.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額(  )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。

  A.1/3

  B.2/3

  C.30%

  D.50%

  33.下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。

  A.證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性

  B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

  C.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

  D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

  34.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(  )。

  A.公開

  B.公正

  C.公平

  D.平等

  35.下列關(guān)于收購的說法,不正確的是(  )。

  A.收購行為完成后,收購人與被收購公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購人依法更換

  B.收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告

  C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

  D.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

  36.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的,給予的處分最嚴(yán)厲的是(  )。

  A.責(zé)令改正

  B.沒收違法所得

  C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

  D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

  37.下列關(guān)于保薦期間的說法,錯誤的是(  )。

  A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計(jì)年度

  B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計(jì)年度

  C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計(jì)年度

  D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計(jì)年度

  38.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則,擾亂考場秩序的,(  )年內(nèi)不得參加資格考試。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  39.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定,其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由(  )依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  A.證券公司

  B.證券經(jīng)紀(jì)人

  C.證券公司法人

  D.其主管人員

  40.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中,說法正確的是(  )。

  A.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上有期徒刑

  B.情節(jié)嚴(yán)重的,處以拘役

  C.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

  D.單位犯罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

  41.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的,對其可采取的處罰措施是(  )。

  A.處以10萬元的罰款

  B.處以50萬元的罰款

  C.處以100萬元的罰款

  D.處以150萬元的罰款

  42.證券公司應(yīng)當(dāng)(  )。對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

  A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

  B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度

  C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

  D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  43.證券公司違背客戶的委托買賣證券,可處以的罰款金額是(  )。

  A.5000元

  B.5萬元

  C.50萬元

  D.500萬元

  44.期貨交易所違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金,對其可以采取的刑事處罰措施不包括(  )。

  A.情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金

  B.情節(jié)嚴(yán)重的,對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處1年有期徒刑

  C.情節(jié)特別嚴(yán)重的,對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處10萬元的罰金

  D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處1 5年有期徒刑

  45.對在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告,并處以(  )的罰款,可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。

  A.5萬元以上10萬元以下

  B.3萬元以上10萬元以下

  C.5萬元以上15萬元以下

  D.5萬元以上20萬元以下

  46.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(  )個工作日內(nèi).報送月度報告。

  A.3

  B.7

  C.15

  D.30

  47.下列不會成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是(  )。

  A.商業(yè)銀行

  B.證券交易所

  C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

  D.證監(jiān)會

  48.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法,不正確的是(  )。

  A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例

  B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時,證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

  C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

  D.客戶未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時間內(nèi)交足,否則按照約定處分其擔(dān)保物

  49.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的,(  )可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

  A.證券交易所

  B.證券公司

  C.中國證監(jiān)會

  D.中國人民銀行

  50.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣(  )元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的,注冊資本最低限額為人民幣(  )元。

  A.3000萬5000萬

  B.5000萬8000萬

  C.8000萬1億

  D.1億5億

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