二、組合型選擇題(共50題，每題1分.共50分。以下備選項(xiàng)中.只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(　　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　Ⅲ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　52.下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.1ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　53.證券公司融資、融券的對(duì)象不包括(　　)的客戶。

　�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　�、�.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　54.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.可以檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.可以罷免公司董事

　�、�.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　Ⅳ.可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　55.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。

　�、�.證券公司增加注冊(cè)資本Ⅱ.證券公司減少注冊(cè)資本

　　Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)

　�、�.幫助委托人分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件

　�、�.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.就上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有(　　)。

　�、�.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì)選舉產(chǎn)生

　�、�.董事會(huì)任命Ⅳ.股東大會(huì)任命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　58.證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　59.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份

　�、�.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　61.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

　　1Ⅱ.變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　62.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　1.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　63.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、�.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　64.下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有(　　)。

　�、�.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)Ⅱ.客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

　　A.ⅠⅡⅡⅠ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　65.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　�、�.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書(shū)Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　66.證券研究報(bào)告.是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有(　　)天。

　　Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　68.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　�、�.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測(cè)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括(　　)。

　�、�.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　�、�.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、�.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)

　�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　Ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅠⅣ

　　71.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有(　　)。

　�、�.提供交易的場(chǎng)所Ⅱ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　72.下列具有法人資格的有(　　)。

　�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)部門Ⅳ.母公司

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　73.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.當(dāng)事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　�、�.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責(zé)任

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。

　�、�.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國(guó)家機(jī)密

　　Ⅲ.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法規(guī)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號(hào)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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