第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.證券公司提供期貨交易中間介紹業(yè)務的，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開以下哪些信息()。

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務范圍

　　Ⅱ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員名單

　�、�.期貨保證金安全存管方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務范圍;②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　77.以下屬于證券經營機構的禁止行為的有()。

　�、�.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

　　Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　�、�.證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作的行為

　�、�.以個人名義進行證券自營業(yè)務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券經營機構將自營業(yè)務和經紀業(yè)務分開管理和操作的行為不屬于證券經營機構的禁止行為。

　　78.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪主體的是()。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　�、�.上市公司董監(jiān)高

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。董監(jiān)高屬于內幕交易罪。

　　79.下列關于公司經營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。

　�、�.公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

　�、�.公司一旦選定經營范圍，就不得變更

　�、�.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照上應當載明公司的經營范圍

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：公司的經營范圍可以發(fā)生變化。

　　80.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應該滿足下列條件()。

　　Ⅰ.具有完全民事行為能力

　�、�.最近三年未受過刑事處罰

　�、�.已被機構聘用

　　Ⅳ.高中以上文化程度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　81.賬戶管理包括()。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶的掛失補辦

　�、�.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　�、�.證券賬戶合并與注銷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　82.下列關于證券公司資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任表述正確的是()。

　�、�.被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產管理業(yè)務的，應當停止資產管理業(yè)務活動

　�、�.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產管理業(yè)務資格的，應當停止資產管理活動

　�、�.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

　�、�.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照相關法律法規(guī)規(guī)定進行行政處罰

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：被中國證監(jiān)會暫�？蛻糍Y產管理業(yè)務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同。

　　83.以下形式具備法人資格的有()。

　�、�.有限責任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.分公司

　�、�.子公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

　　84.根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員不包括()。

　�、�.基金托管機構中從事交易的人員

　　Ⅱ.信托投資公司中從事受托投資管理業(yè)務的人員

　�、�.財產保險公司中從事市場營銷的人員

　　Ⅳ.商業(yè)銀行中從事受托投資管理業(yè)務的人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　85.下列各項中，證券公司有()情形，不得擔任財務顧問。

　�、�.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　�、�.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

　　86.資產管理業(yè)務的主要類型有()。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　�、�.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　Ⅲ.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　�、�.為客戶辦理特定目的專項資產管理業(yè)務

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業(yè)務：①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

　　87.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經()核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　�、�.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.國務院授權的部門

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　88.以下關于有限責任公司設立條件說法正確的有()。

　�、�.設立有限責任公司必須有公司住所

　�、�.設立有限責任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　�、�.有限責任公司的大股東可以單獨制定公司章程

　�、�.設立有限責任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。

　　89.財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。

　�、�.最近24個月無違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　�、�.最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：財務顧問主辦人是指對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員，應當具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　90.根據《公司法》規(guī)定，公司種類包括()。

　�、�.有限責任公司

　�、�.無限公司

　�、�.股份有限公司

　　Ⅳ.兩合公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：按照公司資本結構和股東對公司債務承擔責任的方式，可將公司劃分為有限責任公司、股份有限公司、無限公司和兩合公司。

　　91.證券公司不得以()向他人提供融資或者擔保。

　�、�.證券經紀客戶的資產

　�、�.證券資產管理客戶的資產

　�、�.公司自有資產

　�、�.公司轉融通資產

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。

　　92.“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。

　�、�.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　�、�.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　93.甲股份有限公司經營電子產品，因業(yè)務規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有()。

　�、�.向分公司所有地的登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照

　�、�.該兩分公司領取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

　　Ⅲ.分公司的經營范圍不得超出甲公司的經營范圍

　�、�.兩分公司的經營范圍應當有所區(qū)分

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。不能獨立承擔民事責任的分支機構，其經營范圍不得超出所屬企業(yè)的經營范圍。

　　94.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取()措施。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　　Ⅲ.責令定期報告

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　95.可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有()。

　�、�.為客戶進行融資融券交易的結算

　�、�.收取客戶應當歸還的資金、證券

　�、�.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　�、�.按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。

　　96.國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列()措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

　�、�.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

　�、�.對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　　Ⅲ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)

　�、�.復制有關數(shù)據資料

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據資料。

　　97.證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括()。

　�、�.自營賬戶開戶

　　Ⅱ.自營賬戶使用登記

　�、�.自營賬戶銷戶

　�、�.自營業(yè)務所需資金的調度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度。

　　98.根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關規(guī)定，禁止()。

　　Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調出資金

　�、�.以公司名義從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　�、�.以個人名義調入資金

　　Ⅳ.以公司名義調入資金

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　99.以下屬于有限責任公司公司章程應載明的事項有()。

　�、�.公司名稱和住所

　�、�.公司經營范圍

　�、�.公司注冊資本

　�、�.公司法定代表人

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：有限責任公司章程應當載明下列事項：①公司名稱和住所;②公司經營范圍;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱;⑤股東的出資方式、出資額和出資時間;⑥公司的機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則;⑦公司法定代表人;⑧股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　100.董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求()向人民法院提起訴訟。

　　Ⅰ.監(jiān)事會

　�、�.不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事

　　Ⅲ.董事會

　�、�.不設董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

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