>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　>>>2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

　　>>>2017年11月證券從業(yè)資格考試各科目考前必做試題大全

　　點擊查看：2017年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺提分卷匯總

　　一、單項選擇題

　　1.下列不屬于操縱市場行為的有()。

　　A. 利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格

　　B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量

　　C. 通過企業(yè)合并，利用關聯(lián)企業(yè)的資源優(yōu)勢

　　D. 集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第77條的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

　　2.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質分為公開信息和()。

　　A. 隱私信息

　　B. 有限公開信息

　　C. 半公開信息

　　D. 非公開信息

　　正確答案：B

　　解析：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質分為公開信息和有限公開信息。

　　3.以下關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法錯誤的是()。

　　A. 保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

　　B. 保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

　　D. 保薦代表人履行保薦職責可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　　正確答案：A

　　解析：保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

　　4.下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是()。

　　A. 新進入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B. 新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C. 上市公司收購人

　　D. 新進入上市公司的實際控制人的主要負責人。

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第23條的規(guī)定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。

　　5.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是()。

　　A. 證券經(jīng)紀商的中介性

　　B. 業(yè)務對象的廣泛性

　　C. 客戶資料的保密性

　　D. 證券數(shù)據(jù)的透明性

　　正確答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

　　6.證券業(yè)財務與會計人員不得( )。

　　A. 對協(xié)會紀律處分決定不服，向協(xié)會申請復議

　　B. 丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　C. 直接退回記載不完整的原始憑證

　　D. 經(jīng)授權動用本單位資金

　　正確答案：B

　　解析：財務與會計人員禁止從事以下行為：①承擔與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;④未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)：⑤擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　7.關于證券承銷，下列說法錯誤的是()。

　　A. 證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B. 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　C. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　D. 證券公司承銷證券，應當先行出售給認購人，而不是為本公司預留

　　正確答案：A

　　解析：證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。

　　8.下列關于證券投資咨詢機構及人員的表述，錯誤的是()。

　　A. 證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務

　　B. 證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　C. 證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議

　　D. 證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券投資咨詢機構的名稱和個人履歷

　　正確答案：D

　　解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。不需要個人履歷。

　　9.股份有限公司公開發(fā)行公司債券的，至少最近()年平均可分配利潤應足以支付公司債券一年的利息。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 1

　　正確答案：A

　　解析：公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十;③最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規(guī)定的其他條件。

　　10.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料不包括()。

　　A. 主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　B. 基金募集賬戶和基金清算賬戶

　　C. 采取委托管理的，應當報送委托管理協(xié)議

　　D. 基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　正確答案：B

　　解析：私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料包括：①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;②基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;③采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議;④基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　11.有限責任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔()。

　　A. 經(jīng)營責任

　　B. 連帶責任

　　C. 有限責任

　　D. 無限責任

　　正確答案：C

　　解析：無論是有限責任公司,還是股份有限公司,都是依法成立的企業(yè)法人;股東都負有限責任;公司均以其全部資產(chǎn)對債務承擔責任。

　　12.以下關于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A. 證券交易所根據(jù)國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易

　　B. 中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C. 申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請

　　D. 申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　正確答案：B

　　解析：申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　13.下列選項中，說法正確的是()。

　　A. 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B. 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C. 證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵

　　D. 證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項B不正確。證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標的證券以及交易所認可的其他證券充抵。故選項C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，加強對自營業(yè)務的投資策略、規(guī)模、品種、結構、期限等的決策管理。故選項D不正確。

　　14.關于欺詐發(fā)行股票、債券的行為，下列說法正確的是()。

　　A. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔刑事責任

　　B. 以欺騙手段獲得發(fā)行核準，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔行政責任

　　C. 僅發(fā)行人承擔行政責任，發(fā)行人控股股東不承擔

　　D. 欺詐發(fā)行股票、債券罪構成單位犯罪時，采取單罰制

　　正確答案：A

　　解析：《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。單位犯罪的實行雙罰。

　　15.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關上市公司證券，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()倍以上()以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款。

　　A. 一，三

　　B. 兩，五

　　C. 兩，三

　　D. 一，五

　　正確答案：D

　　解析：沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　16.證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務的，所在證券公司應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向()辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。

　　A. 證監(jiān)會派出機構

　　B. 證券交易所

　　C. 證券業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會

　　正確答案：C

　　解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　17.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是()。

　　A. 責令改正

　　B. 沒收違法所得

　　C. 處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D. 撤銷相關業(yè)務許可

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

　　18.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全()制度。

　　A. 上市管理

　　B. 投資咨詢業(yè)務管理

　　C. 證券經(jīng)紀業(yè)務管理

　　D. 證券監(jiān)督管理

　　正確答案：C

　　解析：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

　　19.證監(jiān)會對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的檢查措施不包括()。

　　A. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

　　B. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員

　　C. 進入證券公司的辦公場所進行檢查

　　D. 罰款

　　正確答案：D

　　解析：國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

　　20.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年的人員，不得注冊為證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　21.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動。

　　A. 向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　B. 向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定

　　C. 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　D. 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;③向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

　　22.關于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當具備的條件，下列說法錯誤的是()。

　　A. 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B. 已取得證券從業(yè)資格

　　C. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D. 最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　正確答案：D

　　解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　23.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括()。

　　A. 撤銷證券從業(yè)資格

　　B. 處以5萬元的罰款

　　C. 處以9萬元的罰款

　　D. 一律給予行政處分

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　24.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，不屬于禁止性行為的是()。

　　A. 保障收益

　　B. 告知證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　　C. 代客戶投資決策

　　D. 代客戶承擔投資風險

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　25.在客戶融資融券期間，證券登記結算機構依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　A. 證券登記結算機構

　　B. 證券公司

　　C. 客戶

　　D. 證券金融公司

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結算機構依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關技巧

下載歷年真題試卷

證券萬題庫下載 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復習資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復習經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南