第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合()標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

　　Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實

　�、�.發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍

　�、�.債券信用評級達到AAA級

　�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十八條規(guī)定，資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：(1)發(fā)行人最近3年無債務違約或者遲延支付本息的事實。(2)發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍。(3)債券信用評級達到AAA級。(4)中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護的需要規(guī)定的其他條件。未達到前款規(guī)定標準的公司債券公開發(fā)行應當面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發(fā)行的，中國證監(jiān)會簡化核準程序

　　第2題以下()情形屬于公開發(fā)行證券。

　�、�.向不特定對象發(fā)行證券

　�、�.向累計100人的特定對象發(fā)行證券

　�、�.向累計150人的特定對象發(fā)行證券

　�、�.向累計300人的特定對象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的。(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　第3題證券公司從事證券自營業(yè)務，違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，對直接負責的業(yè)務人員和其他直接責任人員()。

　　Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.給予警告

　　Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第4題根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于()。

　�、�.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告

　�、�.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等

　�、�.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結果等的決策文件

　�、�.信息披露文件與申報備案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第五十一條規(guī)定，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料并存檔備查，相關資料至少保存3年。承銷過程中的相關資料包括但不限于以下資料：(1)路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等。(2)定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等。(3)確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結果等的決策文件。(4)信息披露文件與申報備案文件。(5)其他和發(fā)行與承銷過程相關的文件或承銷商認為有必要保留的文件。

　　第5題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在()等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　�、�.合同簽訂

　�、�.產(chǎn)品銷售

　�、�.服務提供

　�、�.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。

　　第6題上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.責令定期報告

　　Ⅳ.罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十條規(guī)定，上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。

　　第7題關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有()。

　�、�.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人

　�、�.本罪的主觀方面為故意

　�、�.侵害了投資者的利益

　�、�.本罪主體為一般主體，單位不構成主體

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】操縱證券期貨市場罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的。故Ⅱ項說法正確。本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益。故Ⅲ項說法正確。

　　第8題公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有()。

　�、�.公司合并

　�、�.公司分立

　　Ⅲ.公司解散

　�、�.公司新設

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　第9題金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。

　�、�.轉融通專用證券賬戶

　�、�.轉融通擔保證券賬戶

　�、�.轉融通證券交收賬戶

　　Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。

　　第10題在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括()。

　　Ⅰ.近幾年的經(jīng)營狀況

　�、�.反映償債能力財務指標

　　Ⅲ.反映盈利能力財務指標

　�、�.反映變現(xiàn)能力財務指標

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經(jīng)營狀況、反映償債能力財務指標、反映盈利能力財務指標、反映變現(xiàn)能力財務指標等。

　　第11題關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是()。

　�、�.本罪侵犯的客體為簡單客體

　�、�.本罪的主觀方面為故意

　�、�.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益

　�、�.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。故Ⅰ項說法錯誤。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項說法錯誤。

　　第12題公司研究決定()時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　Ⅰ.公司改制

　　Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度

　�、�.召開股東大會

　　Ⅳ.經(jīng)營方面的重大問題

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　第13題對負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴()。

　�、�.造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的

　�、�.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的

　�、�.其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形

　�、�.多次對依法應當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，依法負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)造成股東、債權人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的。(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。(3)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的。(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的。(7)在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的。(9)其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第14題關于集合資產(chǎn)管理計劃的估值，證券公司應該做到的是()。

　�、�.制訂健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估

　�、�.保證計劃估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司應當根據(jù)有關法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

　　第15題下列關于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務，持有權益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有()。

　�、�.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的100%

　�、�.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的500%

　�、�.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　第16題證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及()情形之一的，應予立案追訴。

　�、�.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額

　�、�.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達到規(guī)定的金額

　�、�.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第17題證券公司加強自營業(yè)務內部控制的措施主要有()。

　�、�.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　�、�.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　　Ⅲ.提高自營業(yè)務運作的透明度

　�、�.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】選項均屬于證券公司加強自營業(yè)務內部控制的措施。

　　第18題證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議的內容包括()。

　�、�.證券投資顧問的職責和禁止行為

　　Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

　�、�.收費標準和支付方式

　　Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：(1)當事人的權利義務。(2)證券投資顧問服務的內容和方式。(3)證券投資顧問的職責和禁止行為。(4)收費標準和支付方式。(5)爭議或者糾紛解決方式。(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　第19題欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　�、�.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進行違法活動的

　　Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第20題關于公司的設立和變更，下列說法正確的有()。

　�、�.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記

　�、�.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項

　�、�.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第六條規(guī)定，公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，公司登記機關應當提供查詢服務。因此，Ⅲ項說法錯誤。

　　第21題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，關于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是()。

　　Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金

　�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

　�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　第22題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。

　�、�.被證券交易所列為限制交易賬戶

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶

　�、�.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

　　Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　第23題金融機構違背受托業(yè)務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列()情形之一的，應以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。

　�、�.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

　�、�.雖未達到規(guī)定數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的

　�、�.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價格的

　　Ⅳ.其他情節(jié)嚴重的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的。(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的。(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第24題在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶注冊資料的查詢

　�、�.證券賬戶掛失補辦

　�、�.非交易過戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第25題交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有()。

　�、�.融資買入量

　　Ⅱ.融資余額

　�、�.融券賣出量

　�、�.融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

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