26.()應(yīng)當(dāng)為融資融券客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 第三方存管銀行

　　D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　27.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有()。

　　A. 獨(dú)立性

　　B. 契約性

　　C. 確定性

　　D. 盈利性

　　正確答案：A

　　解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

　　28.關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格，下列說法正確的是()。

　　A. 證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審批

　　B. 證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)審批

　　C. 證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展

　　D. 證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記該項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第三條證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

　　29.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少()披露一次集合計(jì)劃份額凈值，至少每()個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告。

　　A. 每月，3

　　B. 每月，6

　　C. 每周，6

　　D. 每周，3

　　正確答案：D

　　解析：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明;證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。同時(shí)，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

　　30.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

　　A. 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

　　B. 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C. 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D. 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》第16條的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　31.申請(qǐng)非可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，下列文件不是必須向證券交易所報(bào)送的是()。

　　A. 申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

　　B. 上市報(bào)告書

　　C. 公司章程

　　D. 上市保薦書

　　正確答案：D

　　解析：申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書;②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。

　　32.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會(huì)并通過減少公司注冊(cè)資本的決議，張某對(duì)此決議持反對(duì)意見。下列()情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。

　　A. 本次股東會(huì)會(huì)議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對(duì)此沒有特殊規(guī)定

　　B. 該決議經(jīng)代表半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過

　　C. 本次股東會(huì)議上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對(duì)此沒有特殊規(guī)定

　　D. 張某認(rèn)為該決議通過后對(duì)自己不利

　　正確答案：B

　　解析：股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。

　　33.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、()的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

　　A. 10萬元以上60萬元以下

　　B. 5萬元以上10萬元以下

　　C. 3萬元以上10萬元以下

　　D. 3萬元以上20萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

　　34.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　35.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。

　　A. 董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席

　　B. 設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　C. 任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

　　D. 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

　　36.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()。

　　A. 行政責(zé)任

　　B. 民事責(zé)任

　　C. 刑事責(zé)任

　　D. 責(zé)令停止職權(quán)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

　　37.有執(zhí)行期間的處罰處分自()起算。

　　A. 處罰處分決定生效之日

　　B. 處罰處分決定成效次日

　　C. 執(zhí)行期間屆滿之日

　　D. 執(zhí)行期間屆滿次日

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　38.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于()。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)

　　B. 證券交易所

　　C. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D. 證券公司總部

　　正確答案：D

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

　　39.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于()。

　　A. 結(jié)算中心

　　B. 國家

　　C. 客戶

　　D. 證券公司

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

　　40.下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是()。

　　A. 《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C. 《中華人民共和國公司法》

　　D. 《中華人民共和國證券投資基金法》

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律法規(guī)。

　　41.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是()。

　　A. 負(fù)責(zé)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B. 合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)

　　C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級(jí)管理人員

　　D. 由股東會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

　　正確答案：A

　　解析：證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

　　42.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()。

　　A. 政府管理

　　B. 人民銀行管理

　　C. 自律管理

　　D. 證監(jiān)會(huì)管理

　　正確答案：C

　　解析：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。

　　43.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)()次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 8

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　44.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。

　　A. 證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)

　　B. 證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

　　C. 發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易進(jìn)行疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

　　D. 證券監(jiān)管部門對(duì)客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

　　正確答案：C

　　解析：建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

　　45.被中國證監(jiān)會(huì)或因違反《證券從業(yè)人員資格管理辦法》被協(xié)會(huì)吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：A

　　解析：《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　46.()應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B. 證券公司

　　C. 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　D. 中國證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　47.負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核的是()。

　　A. 深圳證券交易所

　　B. 上海證券交易所

　　C. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：D

　　解析：協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。

　　48.證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列哪一項(xiàng)不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形()。

　　A. 向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

　　B. 對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率，或使用隱藏費(fèi)率

　　C. 投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回要求時(shí)，違反規(guī)定確定基金份額的申購、贖回價(jià)格

　　D. 承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　正確答案：A

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。增值服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品的過程中，在確保遵守基金和相關(guān)產(chǎn)品銷售適用性原則的基礎(chǔ)上，向投資人提供的除法定或者基金合同、招募說明書約定服務(wù)以外的附加服務(wù)。

　　49.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度和()。

　　A. 限制民事行為能力

　　B. 證券民事行為能力

　　C. 特定民事行為能力

　　D. 完全民事行為能力

　　正確答案：D

　　解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　50.開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()。

　　A. 逐漸減少

　　B. 不固定

　　C. 逐漸增加

　　D. 固定不變

　　正確答案：B

　　解析：開放式運(yùn)作方式的基金，是指基金份額總額不固定。

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