第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，()應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章、保證招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

　�、�.發(fā)行人全體董事

　�、�.發(fā)行人全體監(jiān)事

　�、�.發(fā)行人全體高級管理人員

　�、�.發(fā)行人全體核心技術(shù)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

　　77.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例控制的相關(guān)規(guī)定有()。

　　Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本30%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的的市值與其總市值的比例不得超過10%

　�、�.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅳ.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。

　　78.在證券交易所上市交易的()是證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。

　�、�.債券

　�、�.權(quán)證

　�、�.股票

　�、�.非上市證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券;另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證券。前者主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象;后者主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　79.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有()。

　　Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本30%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本100%

　　Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%

　�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。

　　80.在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶提交的擔(dān)保物不包括()。

　�、�.已設(shè)定擔(dān)保的證券

　�、�.被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券

　�、�.上市證券投資基金份額

　�、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場中流通的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：投資者不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物。

　　81.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.《公司法》

　　Ⅱ.《證券法》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　Ⅳ.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　82.下列屬于可選舉監(jiān)事的情形包括()。

　�、�.創(chuàng)立大會

　�、�.董事會

　　Ⅲ.股東大會

　�、�.職工代表大會

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司監(jiān)事會成員通常應(yīng)為具有完全行為能力的自然人，根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事會由兩類監(jiān)事組成：第一類是股東代表，為了防止司的經(jīng)營管理層如董事、經(jīng)理濫用權(quán)利，損害股東利益，股東必然要選派代表自己利益的人員作為監(jiān)事參加監(jiān)事會。第二類是職工代表，讓職工代表參加監(jiān)事會。

　　83.證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件有()。

　�、�.批準(zhǔn)文件

　　Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部管理制度

　�、�.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及聯(lián)絡(luò)方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)：①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書;②股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;③融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);④負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件;⑤證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件;⑥證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　84.上海期貨交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為()會員和()會員。

　�、�.期貨公司

　　Ⅱ.機構(gòu)投資者

　�、�.個人投資者

　�、�.非期貨公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

　　A B D C

　　85.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人全體()應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　�、�.董事

　�、�.監(jiān)事

　　Ⅲ.高級管理人員

　�、�.核心技術(shù)人員

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第55條的規(guī)定，發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

　　86.清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機構(gòu)中有權(quán)確認清算方案的有()。

　�、�.股東會

　�、�.股東大會

　�、�.董事會

　�、�.人民法院

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，并報股東會、股東大會或者人民法院確認。

　　87.上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　�、�.T日

　�、�.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　�、�.T+6日

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括()。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　�、�.通過發(fā)行公司債券募集的資金

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》明確了證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券、通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券、通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金、依法籌集的其他資金和證券。此外，證券金融公司還可以發(fā)行公司債券、向股東或者其他特定投資者借入次級債。

　　89.《企業(yè)債券管理條例》、《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》分別屬于()層級的規(guī)定。

　　Ⅰ.法律

　�、�.行政法規(guī)

　　Ⅲ.部門規(guī)章

　�、�.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：《企業(yè)債券管理條例》屬于行政法規(guī)，《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》屬于部門規(guī)章。

　　90.證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　�、�.本公司股東

　�、�.與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　�、�.與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　91.證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括()。

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　�、�.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

　�、�.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

　�、�.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題干所述均正確。

　　92.《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的規(guī)定。

　　Ⅰ.法律

　�、�.行政法規(guī)

　　Ⅲ.部門規(guī)章

　�、�.自律管理規(guī)則

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章層級的規(guī)定。

　　93.集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃(　)產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　�、�.持續(xù)運營

　�、�.客戶利益

　�、�.投資收益

　�、�.資產(chǎn)凈值

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　94.證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項包括()。

　�、�.條件

　�、�.程序

　　Ⅲ.風(fēng)險提示

　�、�.信息披露

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險揭示和信息披露等事項，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對金額做出約定。

　　95.證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中登公司規(guī)定為()依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請開立證券賬戶。

　�、�.證券投資基金

　�、�.保險產(chǎn)品

　�、�.企業(yè)年金計劃

　　Ⅳ.社會保障基金投資組合

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中登公司規(guī)定為證券投資基金、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金計劃、社會保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請開立證券賬戶。

　　96.我國《證券法》規(guī)定的證券種類主要有()。

　�、�.股票

　�、�.公司債券

　�、�.政府債券

　�、�.投資基金份額

　　V.匯票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

　　B. Ⅱ、Ⅳ.V

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.V

　　正確答案：C

　　解析：我國證券法規(guī)定的證券為股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業(yè)債券、國家政府債券等。

　　97.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。

　�、�.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券

　　Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　�、�.以他人名義為自己買賣證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：題干所述均為證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為。

　　98.下列證券投資咨詢活動，不符合規(guī)定的是()。

　�、�.替客戶操作股票

　�、�.向客戶保證收益

　�、�.與客戶約定分成

　　Ⅳ.誤導(dǎo)客戶達到操縱市場的目的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題干所述證券投資咨詢活動均不符合規(guī)定。

　　99.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，托管人應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

　�、�.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部

　　Ⅱ.實收資本不少于100億人民幣

　�、�.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

　�、�.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部;②實收資本不少于80億元人民幣;③有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員;④具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件;⑤具備安全、高效的清算、交割能力;⑥具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格;⑦最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。

　　100.證券公司為設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃而編制的集合資產(chǎn)管理計劃說明書，其主要內(nèi)容應(yīng)包括()。

　　Ⅰ.集合計劃管理人、托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)簡介

　�、�.集合計劃成立的條件和時間

　　Ⅲ.投資決策依據(jù)、投資程序和風(fēng)險控制

　　Ⅳ.集合計劃收益的構(gòu)成、收益分配的原則和方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司為設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃而編制的集合資產(chǎn)管理計劃說明書，其主要內(nèi)容包括：①集合計劃的名稱和類型、投資目標(biāo)和特點、投資范圍和投資組合設(shè)計、集合計劃的目標(biāo)規(guī)模、存續(xù)期間、推廣時間、推廣機構(gòu)和推廣方式等;②集合計劃管理人、托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)簡介;③委托人參與集合計劃的時間、方式、價格、程序及最終確認等;④集合計劃成立的條件和時間;⑤投資理念與投資策略;⑥投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制;⑦投資限制，主要列明《試行辦法》、《實施細則》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的事項;⑧集合計劃的賬戶管理、資產(chǎn)的構(gòu)成、資產(chǎn)的處分等;⑨集合計劃的資產(chǎn)估值方法、程序等;⑩集合計劃應(yīng)承擔(dān)的各項費用的計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方法、支付方式等;?集合計劃收益的構(gòu)成、收益分配的原則和方式等;?集合計劃存續(xù)期間，委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項;?集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形、清算及資產(chǎn)分派方式;?信息披露，主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報告的時間、方式和內(nèi)容，委托人查詢的時間、方式和途徑;?風(fēng)險揭示，充分揭示集合計劃的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險等。

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