第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

　　51[單選題] 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，正確的是(　)。

　�、�.證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

　�、�.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的。應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

　　52[單選題] 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　)。

　　Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

　�、�.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;②對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;③對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　53[單選題] 證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)采取措施包括(　)。

　�、�.事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶，要求客戶在指定期限內(nèi)答復(fù)

　�、�.事先將相關(guān)信息以書面形式通知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定關(guān)聯(lián)交易的通知和答復(fù)程序

　�、�.客戶未同意的關(guān)聯(lián)交易，證券公司不得進(jìn)行投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第26條規(guī)定，證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)�？蛻粑赐�意的，證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資。客戶同意的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向證券交易所報(bào)告。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。

　　54[單選題] 下列關(guān)于分公司的說法中，正確的是(　)。

　�、�.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　�、�.不具有法人資格

　�、�.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　�、�.承擔(dān)法律后果

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　55[單選題] 下列屬于非法集資特點(diǎn)的是(　)。

　　Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資

　�、�.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)

　�、�.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　Ⅳ.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)籌集資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非法集資的特點(diǎn)包括：①未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資;②承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息;③向社會(huì)不特定的對(duì)象籌集資金;④以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。

　　56[單選題] 證券投資顧問不得通過(　)等公開媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　Ⅰ.廣播

　�、�.電視

　�、�.網(wǎng)絡(luò)

　�、�.報(bào)刊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　57[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(　)。

　�、�.單一客體

　　Ⅱ.復(fù)雜客體

　�、�.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度

　�、�.投資者的合法權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　58[單選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　)。

　�、�.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　59[單選題] 根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止(　)。

　�、�.以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶調(diào)出資金

　�、�.以公司名義從自營(yíng)賬戶提取現(xiàn)金

　�、�.以個(gè)人名義調(diào)入資金

　�、�.以公司名義調(diào)入資金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第10條規(guī)定，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金：

　　60[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有(　)情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　61[單選題] 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說法正確的是(　)。

　�、�.證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　�、�.證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券

　　Ⅲ.證券公司債券可以向社會(huì)公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。

　　62[單選題] 證券公司向客戶融資，可以使用(　)。

　�、�.自有資金

　�、�.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金

　�、�.公司貸款所得

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　。參考解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　63[單選題] 證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括(　)。

　�、�.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：“單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量”屬于操縱市場(chǎng)行為。

　　64[單選題] 關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)的走勢(shì)時(shí)，需要有充分的理由和依據(jù)

　�、�.證券投資分析報(bào)告不得建議投資者在具體證券品種進(jìn)行具體價(jià)位買賣

　�、�.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股“擂臺(tái)賽”，提高業(yè)務(wù)能力

　�、�.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對(duì)其稿件進(jìn)行斷章取義

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

　　65[單選題] 下列關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　�、�.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

　�、�.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為4個(gè)層次，其法律效力依次遞減：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　66[單選題] 證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止下列(　)行為。

　�、�.接受客戶的全權(quán)委托

　　Ⅱ.誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或者賠償

　�、�.為獲取交易傭金或者其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或者證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中的禁止行為，故選C。

　　67[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在(　)及會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　�、�.人員

　�、�.信息

　�、�.賬戶

　　Ⅳ.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司建立“防火墻”制度以確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　68[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　�、�.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　�、�.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　Ⅳ.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;②偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　69[單選題] 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　)。

　�、�.公平

　　Ⅱ.公正

　�、�.公開

　　Ⅳ.同股同價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

　　70[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.挪用客戶證券或資金

　�、�.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　Ⅲ.違背客戶的委托

　�、�.接受客戶的全權(quán)委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司客戶經(jīng)理主要職能是開發(fā)和招攬客戶、向客戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品銷售等，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　71[單選題] 在股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的是(　)。

　�、�.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押

　　Ⅱ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)，隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押

　　Ⅲ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押

　�、�.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押，故第Ⅰ項(xiàng)表述正確;標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押，故第Ⅳ項(xiàng)表述正確。

　　72[單選題] 根據(jù)服務(wù)對(duì)象不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為(　)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　�、�.面向工作開展的

　　Ⅱ.面向特定客戶的

　�、�.為政府公開業(yè)務(wù)操作提供建議的

　�、�.以同屬的證券公司投資管理部門、投資銀行部門等為服務(wù)對(duì)象的未超出本機(jī)構(gòu)范圍的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　73[單選題] 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，此時(shí)，需要提交的材料包括(　)。

　�、�.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　�、�.保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　�、�.新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料：①變更登記申請(qǐng)報(bào)告;②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;③保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;④新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函;⑤新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　74[單選題] 2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說法正確的是(　)。

　�、�.該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日

　�、�.基期指數(shù)為100

　　Ⅲ.該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在1年以上的債券

　�、�.樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)債券指數(shù)系列以2001年12月31日為基日。

　　75[單選題] 所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有(　)的特點(diǎn)。

　�、�.廣泛性

　�、�.價(jià)格變動(dòng)性

　　Ⅲ.保密性

　�、�.權(quán)威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。

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