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2017年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺模擬卷(3)

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  26.證券公司成立后,無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的,由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

  A. 1

  B. 2

  C. 3

  D. 6

  正確答案:C

  解析:根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司成立后,無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的,由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

  27.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

  A. 5

  B. 10

  C. 15

  D. 20

  正確答案:B

  解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

  28.在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的,證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理( )起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  A. 當(dāng)日

  B. 次日

  C. 下一交易日

  D. 2個(gè)交易日后

  正確答案:A

  解析:在融資融券交易中,標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的,證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  29.下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說(shuō)法中,正確的是( )。

  A. 每屆任期為3年

  B. 每屆任期為2年以下

  C. 每屆任期不超過(guò)3年

  D. 每屆任期3年以上

  正確答案:C

  解析:根據(jù)《公司法》的規(guī)定,董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn),連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。

  30.按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序,對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是( )。

  A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  B. 證券交易所

  C. 證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  D. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

  正確答案:C

  解析:證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序,對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

  31.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比,下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

  A. 客戶(hù)資料的保密性

  B. 交易行為的自主性

  C. 交易方式的自由性

  D. 收益的不穩(wěn)定性

  正確答案:A

  解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面:業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性,證券經(jīng)紀(jì)商的中介性,客戶(hù)指令的權(quán)威性,客戶(hù)資料的保密性。

  32.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。

  A. “董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”

  B. “董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一投資決策機(jī)構(gòu)”

  C. “投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”

  D. “自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)”

  正確答案:A

  解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。

  33.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

  A. 公平

  B. 公正

  C. 公開(kāi)

  D. 同股同價(jià)

  正確答案:C

  解析:股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

  34.從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

  A. 1

  B. 3

  C. 5

  D. 10

  正確答案:A

  解析:從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

  35.期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的,應(yīng)在( )向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

  A. 當(dāng)日

  B. 第二日

  C. 一周內(nèi)

  D. 一個(gè)月內(nèi)

  正確答案:A

  解析:期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的,應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

  36.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)人或者賣(mài)出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役。

  A. 1

  B. 2

  C. 3

  D. 5

  正確答案:D

  解析:證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役。

  37.證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同,且該合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。

  A. 證券公司

  B. 證券交易所

  C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  正確答案:A

  解析:證券公司在向客戶(hù)融資融券前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。

  38.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息,會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

  A. 5

  B. 7

  C. 10

  D. 15

  正確答案:C

  解析:協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息,會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

  39.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中,( )用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。

  A. 信用交易證券交收賬戶(hù)

  B. 信用交易資金交收賬戶(hù)

  C. 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

  D. 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

  正確答案:C

  解析:在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中,融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金

  40.( )負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

  A. 證監(jiān)會(huì)

  B. 銀監(jiān)會(huì)

  C. 中國(guó)人民銀行

  D. 財(cái)政部

  正確答案:A

  解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

  41.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

  A. 3

  B. 5

  C. 10

  D. 15

  正確答案:D

  解析:深圳證券交易所規(guī)定,每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。

  42.某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)重大資產(chǎn),所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%,此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

  A. 過(guò)半數(shù)

  B. 半數(shù)

  C. 1/3

  D. 2/3

  正確答案:D

  解析:根據(jù)《公司法》的規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

  43.下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。

  A. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

  B. 主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

  C. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

  D. 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

  正確答案:D

  解析:保薦期間分為2個(gè)階段,即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定:①首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;②首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

  44.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的,應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。

  A. 買(mǎi)券還券

  B. 直接還券

  C. 直接還款

  D. 買(mǎi)券還款

  正確答案:C

  解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

  45.在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的,應(yīng)按照( )規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。

  A. 證券公司

  B. 證券公司和客戶(hù)的約定

  C. 證券交易所

  D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  正確答案:C

  解析:在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。申報(bào)指令應(yīng)包括:客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

  46.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同,下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

  A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  B. 管理風(fēng)險(xiǎn)

  C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

  D. 信息風(fēng)險(xiǎn)

  正確答案:D

  解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

  47.下列選項(xiàng)中,說(shuō)法正確的是( )。

  A. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方

  B. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  C. 債券回購(gòu)到期日,融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng),將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù),但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

  D. 上海證券交易所規(guī)定,發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

  正確答案:B

  解析:在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。故選項(xiàng)A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B正確。債券回購(gòu)交易的融資方,應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。債券回購(gòu)到期日,融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng),將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù),也可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易。故選項(xiàng)C不正確。上海證券交易所規(guī)定,發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。故選項(xiàng)D不正確。

  48.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( ),并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

  A. 10%

  B. 20%

  C. 30%

  D. 50%

  正確答案:B

  解析:根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定,限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

  49.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于( )家。

  A. 10

  B. 15

  C. 20

  D. 30

  正確答案:C

  解析:根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的,應(yīng)當(dāng)停止發(fā)行。

  50.A公司的法定代表人為張某,2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

  A. 設(shè)立登記

  B. 變更登記

  C. 停業(yè)登記

  D. 注銷(xiāo)登記

  正確答案:B

  解析:根據(jù)《公司法》的規(guī)定,依法沒(méi)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的,公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記,由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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