第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有( )。

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)�？梢韵嗷サ咒N

　�、�.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　77.下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有( )。

　�、�.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　�、�.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的�？梢詫τ嘘P(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段�；蛘呱姘笖�(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　78.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。

　　Ⅰ.減少公司注冊資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　Ⅳ.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　79.下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有( )。

　�、�.自銷

　�、�.包銷

　　Ⅲ.經(jīng)銷

　�、�.代銷

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　80.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的有( )。

　�、�.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　�、�.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　�、�.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

　　81.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對其相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰包括( )。

　　Ⅰ.給予警告

　�、�.撤銷任職資格

　�、�.撤銷證券從業(yè)資格

　�、�.處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　82.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有()。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守

　�、�.應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　Ⅲ.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則

　�、�.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)�；�金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　83.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　　Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動(dòng)性要求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項(xiàng)Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。

　　84.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.自有資金不少于人民幣1億元

　�、�.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

　�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　85.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有( )。

　　Ⅰ.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

　�、�.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　�、�.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

　　86.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有( )。

　�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序

　　Ⅱ.建立客戶信用評估制度

　�、�.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

　　Ⅳ.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶信用評估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級。

　　87.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有( )。

　�、�.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。

　　88.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.罰款

　�、�.出具警示函

　　Ⅳ.責(zé)令改正

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第59條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：①責(zé)令改正;②監(jiān)管談話;③出具警示函;④將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選;⑥依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　89.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有( )。

　�、�.責(zé)令其限期改正

　�、�.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　�、�.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

　　Ⅳ.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定。或者違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;②對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案;③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;④責(zé)令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑤法律、行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　90.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。

　�、�.董事長

　�、�.執(zhí)行董事

　　Ⅲ.經(jīng)理

　�、�.監(jiān)事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　91.證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有( )。

　�、�.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　�、�.可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作H{承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　92.下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有( )。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　Ⅱ.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告

　�、�.未按承諾價(jià)格承銷證券

　�、�.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與承銷證券：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;②在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　93.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有( )。

　�、�.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)

　�、�.在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法

　�、�.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

　　Ⅳ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中集合計(jì)劃資產(chǎn)的介紹內(nèi)容。故選項(xiàng)Ⅳ說法不正確。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ內(nèi)容均是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中集合計(jì)劃退出的介紹內(nèi)容。

　　94.2008年中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、( )和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　�、�.保薦職責(zé)

　�、�.保薦業(yè)務(wù)規(guī)程

　　Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

　�、�.監(jiān)管措施

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：2008年中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、保薦職責(zé)、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

　　95.下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有( )。

　�、�.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　�、�.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試

　�、�.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

　�、�.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：債券市場投資者按照產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，分為專業(yè)投資者和普通投資者。具備下列條件的個(gè)人投資者，可以申請成為專業(yè)投資者：①證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元;②具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試;③最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄;④與會(huì)員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，作出相關(guān)承諾;⑤不存在嚴(yán)重不良誠信記錄。

　　96.下列情形中，不得收購上市公司的有( )。

　　Ⅰ.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　�、�.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形

　　Ⅳ.收購人最近5年有嚴(yán)重的證券市場失信行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第6條的規(guī)定.任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購上市公司：①收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);②收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;③收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為;④收購人為自然人的，存在《公司法》第147條的規(guī)定情形;⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。

　　97.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有( )。

　�、�.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　�、�.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　�、�.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍

　�、�.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;②計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍;④申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬手;⑤申報(bào)價(jià)格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。

　　98.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( )。

　　Ⅰ.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　�、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.知情的權(quán)利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：①除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益;②根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定.參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;③知情的權(quán)利。按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。

　　99.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有( )。

　�、�.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　�、�.嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　Ⅲ.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有：①建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限;②嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示;③證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度。選項(xiàng)Ⅳ是業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施。

　　100.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括( )。

　�、�.特定證券品種的交易

　　Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　�、�.大宗交易

　�、�.融資融券交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報(bào)價(jià);⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

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