第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括()。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第27題證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括()。

　�、�.收益分配原則、執(zhí)行方式

　�、�.信息提供的內(nèi)容、方式

　�、�.合同變更、解除和終止的事由、程序

　�、�.承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　A

　　【答案解析】

　　資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容�！蹲C券投資基金法》第九十三條規(guī)定，非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同�；�金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)。(2)基金的運(yùn)作方式。(3)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限。(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(5)基金收益分配原則、執(zhí)行方式。(6)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用。(7)基金信息提供的內(nèi)容、方式。(8)基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式。(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(10)基金財產(chǎn)清算方式。(11)當(dāng)事人約定的其他事項�！蹲C券投資基金法》第九十四規(guī)定，非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：(1)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。(2)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。(3)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任。(4)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

　　第28題關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有()。

　　Ⅰ.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

　�、�.認(rèn)股書認(rèn)購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章

　　Ⅲ.招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程

　�、�.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購股數(shù)繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明有關(guān)事項，由認(rèn)股人填寫認(rèn)購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。認(rèn)股人按照所認(rèn)購股數(shù)繳納股款。同時，股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程。因此，Ⅱ項說法錯誤。

　　第29題以下形式具備法人資格的有()。

　�、�.有限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司

　　Ⅲ.分公司

　�、�.子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。

　　第30題證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列()情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

　�、�.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議

　�、�.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

　�、�.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】

　　C

　　【答案解析】

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的。(2)未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶。(3)未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。(4)違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的人員宣傳推介基金。(5)未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議。(6)違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。(7)違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。(8)違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格。(9)未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬。(10)從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。(11)未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制監(jiān)察稽核報告。(12)未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報送義務(wù)或者配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第31題按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對公司擔(dān)保進(jìn)行決議的有()。

　�、�.股東會或股東大會

　　Ⅱ.董事會

　�、�.董事長

　�、�.總經(jīng)理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第十六條規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　第32題股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說法，正確的有()。

　�、�.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事件作出決議

　　Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股

　　Ⅲ.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書、財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書

　�、�.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，并公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認(rèn)股書。因此，Ⅱ項錯誤。

　　第33題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。

　�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　第34題公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

　　Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　�、�.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款

　�、�.對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第35題證券、期貨投資咨詢的活動包括()。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。

　　第36題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　�、�.本公司股東

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度的規(guī)定，對上述專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

　　第37題證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括()。

　�、�.規(guī)模失控、決策失誤

　�、�.變相自營、賬外自營

　�、�.操縱市場、內(nèi)幕交易

　�、�.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。

　　第38題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

　　Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　Ⅳ.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】Ⅳ項說法錯誤，應(yīng)為“財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

　　第39題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.公開

　�、�.公正

　　Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　第40題監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。

　　Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制

　�、�.證券交易所的監(jiān)督

　�、�.證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　第41題直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　�、�.國債

　　Ⅱ.投資級公司債

　�、�.證券投資基金

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　第42題證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。

　　Ⅰ.委托代理關(guān)系

　�、�.代理期間

　�、�.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　Ⅳ.代理權(quán)限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　第43題下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　�、�.客戶未表達(dá)意見的，證券公司也可以行使對發(fā)行人的權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶未表達(dá)意見的，證券公司不得行使對發(fā)行人的權(quán)利。因此，Ⅳ項說法錯誤。

　　第44題證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。

　�、�.一般上市證券的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣

　�、�.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　第45題《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　�、�.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3

　�、�.持有公司股份10%以上的股東請求時

　�、�.董事會認(rèn)為必要時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：(1)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時。(2)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時。(3)單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時。(4)董事會認(rèn)為必要時。(5)監(jiān)事會提議召開時。(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

　　第46題關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的是()。

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的現(xiàn)金總額

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司、推廣機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計劃銷售結(jié)算資金歸入其自有資產(chǎn)，Ⅱ錯誤。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，Ⅳ錯誤。

　　第47題下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有()。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人

　�、�.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會

　�、�.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表

　�、�.董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。

　　第48題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的()等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　�、�.凈資本

　�、�.凈資本與負(fù)債的比例

　�、�.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　�、�.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百三十條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　　第49題首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。

　�、�.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　第50題證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有()。

　�、�.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　�、�.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險

　�、�.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾

　�、�.作虛假宣傳

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

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