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　　點(diǎn)擊查看：2017年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前沖刺必做題

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　B.股東大會(huì)是股份有限責(zé)任公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)

　　C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的核準(zhǔn)文件

　　D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第2題《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是()。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　【正確答案】A

　　【答案解析】只有A項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

　　第3題證券咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)證券分析師必須具備的條件不包括()。

　　A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年

　　B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同

　　C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　D.實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

　　第4題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為()。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式。

　　第5題下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是()。

　　A.證券公司的解散事由與清算辦法

　　B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司的注冊(cè)資本

　　D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第6題下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年

　　B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

　　C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第7題A是B的全資子公司，A采購(gòu)一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是()。

　　A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任

　　B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)

　　C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)

　　第8題《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】控股股東是指以其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責(zé)任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項(xiàng)為正確答案。

　　第9題收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東合法權(quán)益，責(zé)令改正，給予()處分;情節(jié)嚴(yán)重的，給予罰款的處分。

　　A.警告

　　B.通報(bào)批評(píng)

　　C.記大過

　　D.辭退

　　【正確答案】A

　　【答案解析】收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　第10題上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)()以上通過。

　　A.股東大會(huì)的股東的2/3

　　B.出席股東大會(huì)的股東的2/3

　　C.股東大會(huì)的股東的1/3

　　D.出席股東大會(huì)的股東的1/3

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第11題申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學(xué)歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第12題證券公司應(yīng)當(dāng)在()后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。

　　第13題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一規(guī)定，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式向客戶寄送對(duì)賬單，說明客戶持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第14題中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

　　第15題證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　第16題證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動(dòng)。

　　A.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資者有關(guān)的信息

　　C.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

　　D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)務(wù)。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　第17題下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是()。

　　A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

　　B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢

　　C.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

　　D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過年檢。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的，或其他違反規(guī)定的操作。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第18題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　第19題以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是()。

　　A.只具備初中文化程度的成年人

　　B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過禁入期

　　C.大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員

　　D.剛畢業(yè)的大學(xué)生

　　【正確答案】A

　　【答案解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。因此，A項(xiàng)中的人員不符合參加證券從業(yè)資格考試的要求。

　　第20題關(guān)于證券承銷，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購(gòu)人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第21題封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()。

　　A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回

　　B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回

　　C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回

　　D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回

　　【正確答案】B

　　【答案解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　第22題根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議

　　B.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議

　　C.股份公司的監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次

　　D.股份公司的董事會(huì)每年度至少召開一次

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。因此，B項(xiàng)說法正確。

　　第23題證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.董事、高級(jí)管理人員

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　第24題私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需報(bào)送的材料不包括()。

　　A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

　　B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　第25題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　【正確答案】B

　　【答案解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

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