>>>關(guān)注萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試微信，下載考前預(yù)測(cè)試題！

　　點(diǎn)擊查看：2017年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前1周沖刺卷匯總

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　2[單選題] 要約收購(gòu)的期限不得少于( )日。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

　　3[單選題] 國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來(lái)交易的權(quán)利。

　　4[單選題] 下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是( )。

　　A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　參考答案：A 您的答案：未作答收藏本題糾錯(cuò)收起解析

　　試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答244次 ，正確率0% ，易錯(cuò)項(xiàng)為A,C 。參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項(xiàng)，股份有限公司董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。 考前內(nèi)部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(0)一般(0)難(16)筆 記：記筆記聽(tīng)課程查看網(wǎng)友筆記(11)

　　5[單選題] 下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是( )。

　　A.檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù);(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(3)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　6[單選題] 關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。

　　7[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。

　　A.契約型

　　B.盈利性

　　C.確定性

　　D.獨(dú)立性

　　參考答案：D

　　參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在四方面：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)�；�金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立。

　　8[單選題] 上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。.

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　9[單選題] 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　10[單選題] 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C.期貨交易協(xié)議

　　D.委托合同書(shū)

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。

　　11[單選題] 公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　C.股東會(huì)決議

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書(shū)。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　12[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　13[單選題] 證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

　　A.發(fā)行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)

　　D.銷售

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類金融產(chǎn)品。

　　14[單選題] 期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　15[單選題] 下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是( )。

　　A.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)

　　B.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

　　D.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén);(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　16[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議

　　B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議

　　C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議

　　D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于有限責(zé)任公司董事會(huì)沒(méi)有規(guī)定。

　　17[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元;(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

　　C.對(duì)于公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

　　19[單選題] 雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為( )。

　　A.名譽(yù)董事

　　B.職業(yè)經(jīng)理人

　　C.獨(dú)立董事

　　D.實(shí)際控制人

　　參考答案：D

　　參考解析：實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　20[單選題] 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是( )。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.董事

　　C.監(jiān)事

　　D.實(shí)際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

　　21[單選題] 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　22[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　23[單選題] 設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

　　A.財(cái)政部

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第489號(hào))的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　24[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　參考答案：B

　　參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　25[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.董事會(huì)會(huì)議，允許他人代為出席

　　B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

　　C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)

　　D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報(bào)考資訊

下載核心考點(diǎn)講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券萬(wàn)題庫(kù)下載 | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　考試吧證券從業(yè)題庫(kù) 名師視頻解析 立即體驗(yàn)！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南