點(diǎn)擊查看：2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題匯總

　　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括(　)。

　　A、融資融券方面的法律法規(guī)

　　B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　2、證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)稱為(　)。

　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B、不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　C、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D、應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　4、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每(　)年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　)個(gè)工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　5、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷(xiāo)。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　6、下列關(guān)于委托買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單，已成交的部分不能撤銷(xiāo)或修改

　　B、客戶委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買(mǎi)賣(mài)委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫(xiě)，且必須當(dāng)面簽署姓名

　　C、傳真委托屬于非柜臺(tái)委托

　　D、證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票

　　7、(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A、輔助投資者進(jìn)行投資決策

　　B、幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟(jì)效益

　　9、(　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證券交易所

　　10、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　11、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義

　　B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

　　C、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

　　12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司規(guī)定的證券研究報(bào)告發(fā)布系統(tǒng)平臺(tái)向發(fā)布對(duì)象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報(bào)告，以保障發(fā)布證券研究報(bào)告的(　)。

　　A、審慎性

　　B、客觀性

　　C、公平性

　　D、規(guī)范性

　　13、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　14、在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　B、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》

　　D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

　　15、保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　16、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)方式

　　B、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū))中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式

　　D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購(gòu)資金凍結(jié)利息

　　17、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)(　)。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　18、自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、股東大會(huì)

　　D、投資決策機(jī)構(gòu)

　　19、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券的是(　)。

　　A、權(quán)證

　　B、證券投資基金

　　C、開(kāi)放式基金

　　D、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　20、證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，以下處罰錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　21、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在(　)個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　22、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C、客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾

　　D、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每1個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明

　　23、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合

　　B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施

　　C、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施

　　D、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

　　24、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C、向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

　　D、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在當(dāng)?shù)氐姆种�機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　25、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近(　)年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　26、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶是(　)。

　　A、融資專用資金賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　27、(　)是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

　　A、客戶信用資金臺(tái)賬

　　B、客戶信用證券賬戶

　　C、客戶信用資金賬戶

　　D、客戶信用證券臺(tái)賬

　　28、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、融資、融券的額度、期限、利率

　　B、糾紛解決途徑

　　C、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　D、客戶資產(chǎn)明細(xì)單

　　29、《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月

　　B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C、股東人數(shù)不少于8000人

　　D、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　30、《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月

　　B、最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

　　C、基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　D、上市交易超過(guò)5個(gè)交易日

　　31、客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　32、證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)(　)備案。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)胤种�機(jī)構(gòu)

　　33、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括(　)。

　　A、轉(zhuǎn)融通獲利情況

　　B、轉(zhuǎn)融資余額

　　C、轉(zhuǎn)融券余額

　　D、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　34、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該值券總市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　35、證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)采取的措施不包括(　)。

　　A、行政警告

　　B、責(zé)令改正

　　C、責(zé)令定期報(bào)告

　　D、出具警示函

　　36、證券公司應(yīng)當(dāng)健全(　)，明確代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問(wèn)題。

　　A、審慎監(jiān)管制度

　　B、客戶回訪制度

　　C、客戶監(jiān)管制度

　　D、合法合規(guī)制度

　　37、關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定敘述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　D、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

　　38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、7

　　39、(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　A、股票質(zhì)押

　　B、股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C、股票抵押

　　D、股票融資融券

　　40、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰的范圍。

　　A、未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)

　　B、對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D、對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

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