多項選擇題

　　第1題可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　第2題證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經紀人證書,明示其與所服務證券公司的()。

　　A.委托代理關系

　　B.代理期間

　　C.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.代理權限

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　第3題證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　A.自愿

　　B.平等

　　C.誠實信用

　　D.公平

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　第4題證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的()等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

　　A.信用風險

　　B.購買人風險

　　C.市場風險

　　D.流動性風險

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。

　　第5題財務與會計人員禁止從事()。

　　A.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　B.違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經授權動用本單位的資金、財產

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經授權動用本單位的資金、財產。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

　　第6題下列屬于證券經紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券經紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。

　　第7題下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的是()。

　　A.在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

　　B.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經紀商有義務為客戶保密

　　D.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　第8題證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。

　　A.提供虛假、誤導性信息

　　B.采取正當競爭手段開展業(yè)務

　　C.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　【正確答案】 ACD

　　【答案解析】 證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　第9題下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕的是()。

　　A.證券賬戶的開立

　　B.資金賬戶的注銷

　　C.建立及變更客戶資金存管關系

　　D.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，且復核應當留痕。

　　第10題證券賬戶管理包括()。

　　A.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　B.證券賬戶的開立

　　C.證券賬戶的注銷

　　D.證券賬戶掛失補辦

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

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