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2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案(2)

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第 1 頁:模擬試題
第 2 頁:參考答案

  一、單項(xiàng)選擇題參考答案

  1、答案:C

  解析:對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

  2、答案:A

  解析:公司申請(qǐng)公司債券上市交易,公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

  3、答案:C

  解析:C項(xiàng)屬于基金管理人的義務(wù)。基金托管人的義務(wù)包括:(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。

  4、答案:C

  解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

  5、答案:C

  解析:根據(jù)《證券法》第二百條,證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

  6、答案:D

  解析:《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

  7、答案:A

  解析:所謂吸收合并,是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后,其中有一個(gè)公司(吸收方)存續(xù),而其他公司(被吸收方)解散。

  8、答案:B

  解析:從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

  9、答案:A

  解析:下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息:(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。(3)全國(guó)性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所。(4)其他省部級(jí)及以上國(guó)家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

  10、答案:A

  解析:投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

  二、組合型選擇題參考答案

  1、答案:A

  解析:證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

  2、答案:B

  解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查:(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

  3、答案:C

  解析:有下列情形之一的,單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:

  (1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

  (2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

  (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

  (4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

  4、答案:A

  解析:以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn),可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

  5、答案:A

  解析:客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達(dá)交易指令。

  6、答案:A

  解析:證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

  7、答案:D

  解析:證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解客戶的基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄、還款能力和融資融券需求。

  8、答案:D

  解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括:(1)一般上市證券的自營(yíng)買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營(yíng)買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。

  9、答案:B

  解析:限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

  10、答案:D

  解析:自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

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