點擊查看：2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　一、單項選擇題

　　1、證券公司的()負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

　　D.分支機構(gòu)

　　2、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照()設(shè)立。

　　A.監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部的三級體制

　　B.投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

　　C.董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　D.董事會-投資決策部門的二級體制

　　3、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得從事的操縱市場行為不包括()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　4、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。

　　A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　5、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進行違法活動的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　6、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　7、( )指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　8、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　9、()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　10、一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　二、組合型選擇題

　　1、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是()。

　　I. 證券賬戶的開戶和銷戶

　　II. 資金賬戶的開戶和銷戶

　　III. 開通客戶交易委托品種

　　IV. 證券轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　2、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證()相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　I.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　II.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　III.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

　　IV.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立()。

　　I.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　II.信用交易資金交收賬戶

　　III.融券專用證券賬戶

　　IV.信用交易證券交收賬戶

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

　　4、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。

　　I.投資顧問

　　II.投資管理

　　III.財務(wù)顧問

　　IV.財務(wù)管理

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、II 、III

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　5、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則有()。

　　I. 公平

　　II. 公開

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　6、保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)持續(xù)督導發(fā)行人應(yīng)履行( )等義務(wù)。

　　I.規(guī)范運作

　　II.審慎工作

　　III.信守承諾

　　IV.信息披露

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　7、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。

　　I.監(jiān)管談話

　　II.出具警示函

　　III.責令改正

　　IV.責令定期報告

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　8、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。

　　I. 證券公司應(yīng)當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

　　II. 證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　　III. 中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

　　IV. 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　9、財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　I. 真實

　　II. 準確

　　III. 完整

　　IV. 及時

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I、 II 、IV

　　10、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。

　　I.證券交易所的從業(yè)人員

　　II.期貨交易所的從業(yè)人員

　　III.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　IV.銀行工作人員

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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