點(diǎn)擊查看：2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬試題及答案匯總

　　一、選擇題

　　1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　2.《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為( )的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.0.51

　　B.0.5

　　C.0.6

　　D.0.4

　　3.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于( )層級(jí)的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門(mén)規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.法律

　　4.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用的形式為( )。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　5.《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不能買(mǎi)賣(mài)該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買(mǎi)賣(mài)證券

　　6. A是B的全資子公司，A采購(gòu)一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.付款責(zé)任由A承擔(dān)，B承擔(dān)連帶責(zé)任

　　B.付款責(zé)任由A獨(dú)立承擔(dān)

　　C.付款責(zé)任由B承擔(dān)，A承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.付款責(zé)任由B獨(dú)立承擔(dān)

　　二、組合選擇題

　　1.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。

　�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　2.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示 報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.是正確的

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

　　Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

　�、�.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。

　�、�.私募基金管理

　　Ⅱ.證券投資咨詢

　�、�.市場(chǎng)操縱

　�、�.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4.從2002年5月1日開(kāi)始，()的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　�、�.A股

　�、�.B股

　　Ⅲ.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　5.按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。

　�、�.被證券交易所列為限制交易賬戶

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　�、�.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

　　Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。

　�、�.責(zé)令處理非法持有的證券

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處罰款

　�、�.暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　7.在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

　　Ⅰ.停業(yè)

　�、�.解散

　　Ⅲ.撤銷(xiāo)

　�、�.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8.根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任 的說(shuō)法，正確的是()。

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　9.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

　�、�.公司的董事甲某

　�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　　Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某

　�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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