組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　【第1題】不得注冊為保薦機構投資主辦人的情形有(　　)。

　�、�.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅱ.被協(xié)會采取紀律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后二十日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　【第2題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。公開募集基金具體包括(　　)。

　�、�.向特定對象募集資金累計超過200人

　　Ⅱ.向不特定對象募集資金

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　�、�.向特定對象募集資金累計超過100人

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《基金法》第五十一條規(guī)定，公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　【第3題】設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件包括(　　)。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.注冊資本不低于5千萬元人民幣

　　Ⅲ.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施

　�、�.有良好的內(nèi)部治理結構

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑦有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　【第4題】關于有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓，有(　　)情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權。

　�、�.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　�、�.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

　　Ⅲ.其他股東損害其利益，造成其重大損失的

　　Ⅳ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第七十四條規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　【第5題】證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其(　　)相適應。

　�、�.內(nèi)部控制制度

　　Ⅱ.合規(guī)制度

　�、�.人力資源狀況

　�、�.財務狀況

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定，證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。

　　【第6題】應記入處罰處分信息的有(　　)。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構做出的行政處罰

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施

　　Ⅲ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司實施的自律懲戒措施

　�、�.證券交易所實施的自律懲戒措施

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，下列信息應記入處罰處分信息：①中國證監(jiān)會及其派出機構做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;②中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司、證券交易所、證券登記結算機構、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實施的自律懲戒措施;③協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。

　　【第7題】一般情況下，證券公司自營業(yè)務決策機構主要包括(　　)。

　　Ⅰ.董事會

　�、�.監(jiān)事會

　�、�.投資決策機構

　　Ⅳ.自營業(yè)務部門

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務指引》【第四條規(guī)定，建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門的三級體制設立。

　　【第8題】招股說明書應當載明的事項有(　　)。

　�、�.發(fā)起人認購的股份數(shù)

　�、�.每股的票面金額和發(fā)行價格

　　Ⅲ.無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　�、�.募集資金的用途

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八十六條規(guī)定，招股說明書應當附有發(fā)起人制訂的公司章程，并栽明下列事項：①發(fā)起人認購的股份數(shù);②每股的票面金額和發(fā)行價格;③無記名股票的發(fā)行總數(shù);④募集資金的用途;⑤認股人的權利、義務;⑥本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。

　　【第9題】證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括(　　)。

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【第10題】下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.全國性證券交易所

　�、�.證券登記結算機構

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證監(jiān)會及其派出機構;②中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;③全國性證券交易所、證券登記結算機構、產(chǎn)權交易場所;④其他省部級及以上國家相關主管機關或協(xié)會認可的境內(nèi)外自律組織;⑤協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

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