組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　【第1題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司最近1年虧損

　　Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券法》【第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續(xù)虧損。

　　【第2題】《證券法》【第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括(　　)。

　�、�.收購人的名稱、住所

　�、�.收購人關于收購的決定

　　Ⅲ.收購公司的經(jīng)營狀況

　�、�.被收購的上市公司名稱

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》【第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

　　【第3題】證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括(　　)。

　�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　�、�.進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

　�、�.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第六十八條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

　　【第4題】證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有(　　)。

　�、�.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　�、�.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度

　　Ⅲ.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　�、�.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》【第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　【第5題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有(　　)。

　�、�.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

　　Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求

　�、�.申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰

　�、�.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第六條規(guī)定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機構的重大處罰; ④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　【第6題】期貨交易所履行的職責包括(　　)。

　�、�.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

　�、�.為期貨交易提供分散履約擔保

　�、�.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

　�、�.設計合約，安排合約上市

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　【第7題】下列關于證券市場的法律、法規(guī)層次的說法，正確的有(　　)。

　�、�.法律效力最低的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

　�、�.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范文件

　�、�.法律效力最高的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律陛規(guī)則

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);【第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　【第8題】設立公司申請名稱預先核準，應當提交的文件包括(　　)。

　�、�.公司名稱預先核準申請書

　�、�.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　�、�.公司出資的說明書

　�、�.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 設立公司申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家;商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　【第9題】證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在(　　)等方面相互分離、獨立運行。

　　Ⅰ.機構

　�、�.人員

　　Ⅲ.信息

　�、�.賬戶

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《約定回購式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》【第四十三條規(guī)定，證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　【第10題】個人申請保薦代表人資格上交的申請文件，由保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其(　　)簽字。

　�、�.董事長

　�、�.總經(jīng)理

　�、�.經(jīng)理

　�、�.主任

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》第十二條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

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