組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

　　【第1題】集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　�、�.客戶人數(shù)在200人以下

　　Ⅳ.多個(gè)客戶參與金額不低于200萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在五十億元人民幣以下;②單個(gè)客戶參與金額不低于一百萬(wàn)元人民幣;③客戶人數(shù)在二百人以下。

　　【第2題】集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形有(　　)。

　　Ⅰ.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶為1人

　　Ⅱ.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于2人

　�、�.計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

　　Ⅳ.計(jì)劃說明書約定的終止情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十九條規(guī)定，有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：①計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于兩人;②計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期;③計(jì)劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。

　　【第3題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近12個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近二十四個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;②最近二十四個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近三十六個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　【第4題】發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，不可以有的情形包括(　　)。

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　�、�.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十三條規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：①被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé);③因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

　　【第5題】證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并提交相關(guān)材料。證券公司應(yīng)提交的材料有(　　)。

　�、�.備案報(bào)告

　�、�.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　Ⅲ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

　�、�.關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并提交下列材料：①備案報(bào)告;②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　【第6題】?jī)?yōu)先股合格投資者包括(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

　�、�.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品

　�、�.實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬(wàn)元的企業(yè)法人

　�、�.實(shí)繳出資總額不低于人民幣500萬(wàn)元的合伙企業(yè)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第六十五條規(guī)定，本辦法所稱合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣五百萬(wàn)元的企業(yè)法人;④實(shí)繳出資總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的合伙企業(yè);⑤合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)、符合國(guó)務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬(wàn)元的個(gè)人投資者;⑦經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

　　【第7題】投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，應(yīng)提交的材料有(　　)。

　�、�.申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　　Ⅱ.申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾

　�、�.協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料

　　Ⅳ.證券公司對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：①申請(qǐng)人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;③協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　【第8題】要約收購(gòu)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.收購(gòu)人的姓名

　�、�.收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定

　�、�.預(yù)定收購(gòu)股份的數(shù)量和比例

　�、�.收購(gòu)價(jià)格

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》第二十九條規(guī)定，要約收購(gòu)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①收購(gòu)人的姓名、住所;收購(gòu)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人，與其控股股東、實(shí)際控制人之間的股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。②收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定及收購(gòu)目的，是否擬在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持。③上市公司的名稱、收購(gòu)股份的種類。④預(yù)定收購(gòu)股份的數(shù)量和比例。⑤收購(gòu)價(jià)格。⑥收購(gòu)所需資金額、資金來(lái)源及資金保證，或者其他支付安排。⑦收購(gòu)要約約定的條件。⑧收購(gòu)期限。⑨公告收購(gòu)報(bào)告書時(shí)持有被收購(gòu)公司的股份數(shù)量、比例。④本次收購(gòu)對(duì)上市公司的影響分析，包括收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，收購(gòu)人是否已作出相應(yīng)的安排，確保收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及保持上市公司的獨(dú)立性。11未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。12前二十四個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易。13前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣被收購(gòu)公司股票的情況。14中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求披露的其他內(nèi)容。

　　【第9題】證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　�、�.代銷、包銷的期限及起止日期

　�、�.代銷、包銷的付款方式及日期

　�、�.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》【第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【第10題】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間如果(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　�、�.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更

　�、�.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市之日起6個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條規(guī)定，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)百分之五十以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)行重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起三個(gè)月到十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

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