26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、30%

　　正確答案： A

　　【解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"

　　27、下列不屬于公司高級管理人員的是()。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

　　正確答案： D

　　【解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　28、下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C、

　　D、根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科字化

　　正確答案： B

　　【解析】A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容，B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　29、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　正確答案： D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　30、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的證券市場禁入措施

　　B、3至5年的證券市場禁入措施

　　C、5至10年的證券市場禁入措施

　　D、終身的證券市場禁入措施

　　正確答案： A

　　【解析】中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。

　　31、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是()。

　　A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案： A

　　【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　32、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。

　　A、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　　B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　C、向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

　　D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　正確答案： D

　　【解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　33、下列選項(xiàng)中屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、

　　D、

　　正確答案： C

　　【解析】【答案解析】�@A項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　34、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過()人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50

　　B、100

　　C、150

　　D、200

　　正確答案： D

　　【解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： C

　　【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　36、依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、登記結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、滬深交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。

　　37、依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、登記結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、滬深交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。

　　38、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A、年滿18歲的在校大字生

　　B、被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C、具有初中學(xué)歷

　　D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　正確答案： C

　　【解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時參考考。

　　39、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財(cái)務(wù)顧問。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財(cái)務(wù)顧問。

　　40、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、互利

　　正確答案： D

　　【解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

　　41、證券法不適用于()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正確答案： C

　　【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是，適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　42、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

　　43、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、謹(jǐn)慎的原則。

　　44、證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。

　　45、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B、提供期貨行情信息

　　C、代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　D、提供交易設(shè)施

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　46、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　47、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送月度報告。

　　48、證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。

　　A、自然人

　　B、機(jī)構(gòu)

　　C、團(tuán)體

　　D、以上均正確

　　正確答案： A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。

　　49、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： B

　　【解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　50、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正確答案： C

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

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