第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76、下列屬于資金賬戶管理內容的是()。Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶Ⅲ.開通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉托管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資科修改、密碼管理等。

　　77、下列選理中屬于合格投資者的是()。Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣Ⅲ.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于2000萬元人民幣Ⅳ.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　78、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　79、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。Ⅰ.基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務負責人Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。

　　80、下列選項中屬于非法集資類犯罪構成的有()。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀方面是無意Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】在非法集資類犯罪構成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意，選項B錯誤。

　　81、信息公開的內容包括()。Ⅰ.上市公告書Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　82、虛假陳述的行為根據行為主體的角度可以分為()。Ⅰ.自然人的虛假陳述Ⅱ.法人的虛假陳述Ⅲ.一級市場中的虛假陳述Ⅳ.二級市場中的虛假陳述

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】虛假陳述的行為根據行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;Ⅲ.Ⅳ項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類。

　　83、有限責任公司的股東享有下列哪些權利()。Ⅰ.査閱股東會會議記錄和公司財務會計報告Ⅱ.在公司登記后，可以抽回出資Ⅲ.按照出資比例分取紅利Ⅳ.公司新增資本時，可以優(yōu)先認繳出資

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】考察有限責任公司股東享有的權利。

　　84、在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品Ⅱ.采取抽獎/回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

　　85、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括()。Ⅰ.項目負責人Ⅱ.合作內容Ⅲ.起止時間Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時間段

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材合作料包內容括、：起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　86、證券公司從事證券自營業(yè)務，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立風險監(jiān)控報告機制，定期向9)提供風險監(jiān)控報告。Ⅰ.股東大會Ⅱ.董事會Ⅲ.實際控制人Ⅳ.投資決策機構

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。

　　87、證券公司從事資產管理業(yè)務，()不屬于資產管理業(yè)務人員應當符合的條件。

　�、�.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格Ⅱ.業(yè)務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人Ⅲ.業(yè)務人員具有碩士以上的學位Ⅳ.以業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格， 無不良行為記錄， 其中， 具有 3 年以上證券自菅、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于 5 人

　　88、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定()。

　�、�.真實、合法的資金和賬戶Ⅱ.業(yè)務隔離Ⅲ.明確授權Ⅳ.風險監(jiān)控

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：⑴真實、合法的資金和賬戶。⑵業(yè)務隔離。⑶明確授權。⑷風險監(jiān)控。⑶報告制度。

　　89、證券公司建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整，應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括()。

　�、�.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權委托書、風險揭示書Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權委托書、風險揭示書及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息。證券公司應當妥善保管客戶檔案和資枓，為客戶保密。

　　90、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在()分別開立賬戶。

　�、�.證券交易所Ⅱ.中國證監(jiān)會Ⅲ.商業(yè)銀行Ⅳ.證券登記結算機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　91、證券公司設立集合資產管理計劃應當，對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。

　�、�.金融投資經驗Ⅱ.風險承受能力Ⅲ.風險管理能力Ⅳ.金融管理能力

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

　　92、證券公司向客戶融資，應當使用()。

　�、�.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法取得處分權的證券Ⅳ.依法籌集的資金

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　93、證券公司自營業(yè)務的內部控制包括()。

　�、�.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅱ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告Ⅳ.通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】自營業(yè)務的內部控制包括 : (1)建立 “防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可證。(4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽該根告。(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

　　94、證券公司自營業(yè)務的內部控制應包括()。

　　Ⅰ.建立“防火墻”制度Ⅱ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制Ⅲ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅳ.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】自營業(yè)務的內部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。(3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可査證。(4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。(6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。

　　95、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　�、�.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.ⅡⅢ

　　正確答案： A

　　【解析】考察證券交易所的監(jiān)督職能，注意與其功能區(qū)分。

　　96、證券經紀業(yè)務具有()的特點。

　　Ⅰ.廣泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.權威性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】證券經紀業(yè)務的持點：1.業(yè)務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。4.客戶資枓的保密性。

　　97、證券經紀業(yè)務運營管理的主要內容包括()。

　　Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當性管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】證券經紀業(yè)務運營管理的主要內容包括：賬戶管理、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理

　　98、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有()。

　　Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協(xié)會網站公示信息

　　Ⅱ.將“薦股軟銷件售”(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)

　�、�.公會備平對案待客戶，得通過誘導客戶升級付費等方式^將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　�、�.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管(1要求)建已包立健括:全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，共再留痕記錄歸檔管理：相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投拆、舉報。(3)不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。

　　99、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　�、�.國債

　　Ⅱ.投資級公司債

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.集合資產管理計劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑罝資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

　　100、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。

　�、�.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　�、�.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度服務培訓的，保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

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