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　　一、單選選擇題

　　1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　2、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案： B

　　【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　3、當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A、中國人民銀行

　　B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、財政部

　　正確答案： B

　　【解析】當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　4、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　【解析】股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的現(xiàn)值。

　　5、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。

　　A、散戶

　　B、個人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　正確答案： C

　　【解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。

　　6、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　正確答案： C

　　【解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　7、經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。

　　A、股票股息

　　B、負債股息

　　C、建業(yè)股息

　　D、財產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　【解析】考察建業(yè)股息的定義。

　　8、下列選項中屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會召集請求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案： D

　　【解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　9、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請。

　　A、證券公司營業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

　　10、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要

　　正確答案： A

　　【解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要。

　　11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A、董事會秘書

　　B、總經(jīng)理秘書

　　C、股東大會

　　D、財務(wù)負責(zé)人

　　正確答案： A

　　【解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　12、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場

　　C、泄露信息

　　D、事后處理

　　正確答案： B

　　【解析】此題考查對操縱市場的理解。

　　13、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。

　　14、在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是()。

　　A、分級基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案： B

　　【解析】以在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是保本基金。

　　15、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　【解析】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正確答案： A

　　【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B、證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　C、對證券交易活動進行管理

　　D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　正確答案： C

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　18、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　【解析】一般而言，風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定

　　19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易

　　正確答案： D

　　【解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　20、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、監(jiān)事

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)�任召集人。法律法�?guī)性問題。

　　21、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A、[25% ]

　　B、[30% ]

　　C、[35% ]

　　D、[40% ]

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　22、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　A、證券發(fā)起人

　　B、證券機構(gòu)

　　C、中介機構(gòu)

　　D、證券監(jiān)管機構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu)，在約定的條件下，由中介機構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　23、下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準的是()。

　　A、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B、證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　24、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A、上市協(xié)議

　　B、投資風(fēng)險通知協(xié)議

　　C、有限責(zé)任協(xié)議

　　D、收益與風(fēng)險共擔(dān)協(xié)議

　　正確答案： A

　　【解析】上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。

　　25、當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【解析】當(dāng)公司增資擴股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。

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