二、組合選擇題

　　51.證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到或超過()，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　A. 5%

　　B. 3%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正確答案：A

　　解析：證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　　52.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()罰款。

　　A. 五萬元以上二十萬元以下

　　B. 三萬元以上二十萬元以下

　　C. 三萬元以上三十萬元從下

　　D. 五萬元以上三十萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百零五條規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　53.關(guān)于證券分析師，下列說法錯誤的是()。

　　A. 在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　B. 在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

　　C. 申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

　　D. 投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

　　正確答案：D

　　解析：同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

　　54.證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 12

　　D. 6

　　正確答案：D

　　解析：證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　55.下列屬于公司高級管理人員的是()。

　　A. 副董事長

　　B. 公司監(jiān)事

　　C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D. 公司董事

　　正確答案：C

　　解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　56.有限責(zé)任公司股東會議作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表()表決權(quán)的股東通過。

　　A. 三分之一以上

　　B. 三分之二以上

　　C. 全部

　　D. 二分之一以上

　　正確答案：B

　　解析：有限責(zé)任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　57.下列關(guān)于公司的說法錯誤的是()。

　　A. 凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　B. 凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　C. 公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D. 公司是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　正確答案：A

　　解析：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　58.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的()。

　　A. 獨(dú)立性

　　B. 相對性

　　C. 絕對性

　　D. 混用性

　　正確答案：A

　　解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，主要體現(xiàn)在基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

　　59.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A. 行政拘留

　　B. 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C. 警告

　　D. 罰款

　　正確答案：A

　　解析：證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　60.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券的期限不超過()。

　　A. 9個月

　　B. 3個月

　　C. 6個月

　　D. 1年

　　正確答案：C

　　解析：融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。

　　61.財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形()。

　　A. 應(yīng)主動向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

　　B. 暫不需關(guān)注

　　C. 應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明

　　D. 應(yīng)持續(xù)關(guān)注

　　正確答案：C

　　解析：《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　62.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全()監(jiān)管。

　　A. 每日稽核

　　B. 每月稽核

　　C. 每周稽核

　　D. 每年稽核

　　正確答案：A

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。

　　63.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()，可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人()。

　　A. 逐漸增加;可以申請贖回

　　B. 處于變動中;不得申請贖回

　　C. 逐漸減少;可以申請贖回

　　D. 固定不變;不得申請贖回

　　正確答案：D

　　解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　64.股份有限公司發(fā)行新股時，()應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額做出決議。

　　A. 股東大會

　　B. 監(jiān)事會

　　C. 董事會

　　D. 經(jīng)理

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)作出決議：①新股種類及數(shù)額;②新股發(fā)行價(jià)格;③新股發(fā)行的起止日期;④向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。

　　65.股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)()。

　　A. 經(jīng)營責(zé)任

　　B. 無限責(zé)任

　　C. 有限責(zé)任

　　D. 連帶責(zé)任

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　66.由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購下來，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是()。

　　A. 全額包銷

　　B. 余額包銷

　　C. 全額代銷

　　D. 余額代銷

　　正確答案：A

　　解析：全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買斷發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。

　　67.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是()。

　　A. 對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價(jià)

　　B. 負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　C. 負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

　　D. 根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　68.注冊登記為證券投資顧問的人員和注冊登記為證券分析師的人員分別申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為()。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)

　　B. 證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C. 證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)

　　D. 證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

　　正確答案：A

　　解析：注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　69.以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是()。

　　A. 貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　B. 泄露客戶資料

　　C. 向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　D. 在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　正確答案：C

　　解析：

　　70.除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是()。

　　A. 招股說明書(預(yù)披露稿)

　　B. 招股說明書(申報(bào)稿)

　　C. 招股意向書

　　D. 招股意向書(申報(bào)稿)

　　正確答案：C

　　解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　71.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是()。

　　A. 收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　B. 實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人

　　C. 作為被收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司

　　D. 收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

　　正確答案：D

　　解析：收購要約的期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　72.對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為()天。

　　A. 90

　　B. 60

　　C. 360

　　D. 180

　　正確答案：A

　　解析：我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

　　73.按照我國現(xiàn)行做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂()。

　　A. 《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

　　C. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

　　D. 《證券交易委托規(guī)則》

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》;客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》;客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。

　　74.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A. 五萬元以上五十萬元以下

　　B. 三十萬元以上六十萬元以下

　　C. 擅自改變用途資金額度的百分之五

　　D. 三萬元以上三十萬元以下

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　75.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

　　A. 40%

　　B. 100%

　　C. 60%

　　D. 80%

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報(bào)考資訊

下載2018核心考點(diǎn)講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2018證券從業(yè)資格報(bào)名時間※2018證券從業(yè)資格考試時間

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載