第 1 頁：單選選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括(　　)。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

　　Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券;②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券;③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金;④依法籌集的其他資金和證券。

　　52[單選題] 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進行公告

　�、�.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購

　�、�.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應當與網(wǎng)上發(fā)行同時進行

　　Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應當按價格區(qū)間上限申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進行公告。Ⅱ項，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報，不得撤單。

　　53[單選題] 下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有(　　)。

　�、�.公司應當向省級以上工商行政管理部門申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為6個月

　�、�.公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務履行地點、法院管理及法律適用的依據(jù)

　　Ⅲ.公司只能使用1個名稱，經(jīng)公司登記機關(guān)登記的公司住所只能有1個

　　Ⅳ.公司住所的變更，須到公司登記機關(guān)辦理登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　54[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括(　　)。

　　Ⅰ.披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序

　�、�.披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明

　　Ⅲ.披露獨立董事對關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見

　�、�.披露是否在公司章程中對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。

　　55[單選題] 關(guān)于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是(　　)。

　�、�.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴格管理

　�、�.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　�、�.要求會員按季編制庫存證券報表

　�、�.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證券交易所備案

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，應為要求會員按月編制庫存證券報表;Ⅳ項，應為報中國證監(jiān)會備案。

　　56[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是(　　)。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　�、�.上市公司董監(jiān)高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　57[單選題] 為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立(　　)制度。

　�、�.內(nèi)部控制

　�、�.隔離墻

　�、�.證券分析師跨越隔離墻

　　Ⅳ.證券研究報告合規(guī)審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對合規(guī)管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理;②靜默期制度。

　　58[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列(　　)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關(guān)的資料、信息。

　�、�.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　�、�.為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu);⑤為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)。

　　59[單選題] 證券公司應當建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(　　)機制，明確負責證券資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員及其他相關(guān)人員的責任。

　�、�.審核報告

　　Ⅱ.授權(quán)管理

　�、�.風險評估

　�、�.責任追究

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　60[單選題] 下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.特定對象因認購上市公司發(fā)行股份導致其持有的比例超過30%，且股東大會同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會提出豁免要約義務的申請

　�、�.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當有利于增強上市公司的獨立性

　�、�.上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會審核

　�、�.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應當提交并購重組委員會審核。

　　61[單選題] 保薦機構(gòu)應當對上海證券交易所上市公司募集資金投資項目變更發(fā)表意見的情況有(　　)。

　�、�.上市公司僅變更募集資金投資項目實施地點

　�、�.擬變更募投項目的

　�、�.擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓的

　　Ⅳ.募投項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中全部對外置換的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》，保薦機構(gòu)應對上市公司募集資金投資項目變更的如下情況發(fā)表意見：①上市公司僅變更募集資金投資項目實施地點;②擬變更募集資金投資項目的;③擬將募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的(募集資金投資項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外)。

　　62[單選題] 客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合(　　)條件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易滿3個月

　�、�.在過去3個月內(nèi)波動幅度未達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上

　�、�.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股

　�、�.股東人數(shù)不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，股東人數(shù)需不少于4000人。

　　63[單選題] 在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取(　　)等促銷手段。

　�、�.人員推銷

　　Ⅱ.公共關(guān)系

　�、�.廣告促銷

　�、�.營業(yè)推廣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷時，既可以營銷本公司提供的經(jīng)紀業(yè)務服務及與經(jīng)紀業(yè)務相聯(lián)結(jié)的其他服務產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務。在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段。

　　64[單選題] 根據(jù)《證券公司信息隔離制度指引》的規(guī)定，投資銀行業(yè)務部門在下列(　　)工作環(huán)節(jié)中，證券公司應當將項目列入觀察名單，且以其中較早者為準。

　�、�.與客戶簽署保密協(xié)議

　�、�.實際獲知項目敏感信息

　�、�.對項目立項

　�、�.進場開展工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當在投資銀行業(yè)務部門與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸后的適當時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當時點，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目敏感信息中較早者為準。

　　65[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應在(　　)公示公司名稱、住所、聯(lián)系方式、投訴電話等信息。

　�、�.公司營業(yè)場所

　　Ⅱ.公司網(wǎng)站

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　�、�.中國證監(jiān)會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于：公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時還應當通過公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類、具體功能、產(chǎn)品價格、服務收費標準和收費方式等信息。

　　66[單選題] 證券投資顧問服務與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　　)不同。

　�、�.服務方式

　�、�.市場影響

　�、�.服務內(nèi)容

　　Ⅳ.服務對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資顧問服務和證券研究報告都是提供幫助投資者作出投資決策的證券價值分析意見或者證券投資建議，均是證券經(jīng)營機構(gòu)服務客戶的重要手段。但兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在下述方面：①立場不同;②服務方式和內(nèi)容不同;③服務對象有所不同：④市場影響有所不同。

　　67[單選題] 下列關(guān)于上市公司章程修改的表述中，正確的有(　　)。

　　1.章程修改事項必須經(jīng)公司登記機關(guān)核準方生效

　　Ⅱ.章程修改事項涉及公司登記事項的，須辦理變更登記

　�、�.章程修改事項應經(jīng)主管機關(guān)審批的，須報原主管機關(guān)批準

　�、�.章程修改事項應依法披露的，須按規(guī)定予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股東大會決議通過的章程修改事項應經(jīng)主管機關(guān)審批的，須報原審批的主管機關(guān)批準;涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記;章程修改事項屬于法律、法規(guī)要求披露的信息的，按規(guī)定應予以公告。

　　68[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的發(fā)行人的基本情況部分，應披露的信息包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人的基本情況

　�、�.發(fā)行人的股本變化情況

　�、�.發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況

　　Ⅳ.發(fā)行人改制重組的情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開發(fā)行股票的招股說明書的發(fā)行人的基本情況部分，應披露的信息包括：①發(fā)行人的基本情況;②發(fā)行人的改制重組情況;③發(fā)行人的股本變化情況;④發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方情況;⑤發(fā)行人員工簡介及社會保障情況;⑥重要承諾及履行情況等八項內(nèi)容。

　　69[單選題] 下列關(guān)于公司收購活動中財務顧問的陳述，正確的有(　　)。

　�、�.一家財務顧問不能同時為兩家以上公司服務

　�、�.一家財務顧問不能同時為收購公司和目標公司服務

　�、�.證券公司可以擔任財務顧問

　�、�.收購公司和目標公司一般都要聘請財務顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在公司收購活動中，收購公司和目標公司一般都要聘請證券公司等作為財務顧問。一家財務顧問可以為收購公司服務，也可以為目標公司服務，但不能同時為收購公司和目標公司服務。

　　70[單選題] 增發(fā)過程中的信息披露文件包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行情況報告書

　�、�.招股意向書

　�、�.上市公告書

　　Ⅳ.發(fā)行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：增發(fā)新股過程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價及上市情況的各項公告，一般包括招股意向書、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告、提示性公告、發(fā)行結(jié)果公告以及上市公告書等。

　　71[單選題] 保薦機構(gòu)在輔導時，應當對發(fā)行申請人的(　　)進行系統(tǒng)的培訓。

　　Ⅰ.實際控制人或者其法定代表人

　�、�.持有5%以上股份的股東或者其法定代表人

　�、�.核心技術(shù)人員

　　Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識。

　　72[單選題] 下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責的有(　　)。

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　�、�.出具資產(chǎn)管理報告

　�、�.執(zhí)行證券公司的清算指令

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅱ項，出具資產(chǎn)管理報告屬于負責集合資產(chǎn)管理計劃的證券公司的職責。

　　73[單選題] 股份有限公司章程必須載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

　�、�.公司設立方式

　�、�.公司名稱、住所

　�、�.公司法定代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股份有限公司章程必須記載的事項還包括：①公司經(jīng)營范圍;②發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;③董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;④監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;⑤公司利潤分配辦法;⑥公司的解散事由與清算辦法等其他事項。

　　74[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的表述，錯誤的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理在董事會有表決權(quán)

　�、�.公司章程不可以對經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定

　�、�.經(jīng)理應當根據(jù)董事會的要求，向董事會報告

　�、�.經(jīng)理有權(quán)列席董事會會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，非董事經(jīng)理在董事會上沒有表決權(quán)。Ⅱ項，如果公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　75[單選題] 在為客戶進行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有(　　)。

　�、�.客戶委托買賣優(yōu)先申報

　�、�.自行完成對沖交易

　�、�.自營買賣優(yōu)先申報

　　Ⅳ.按委托時間的先后順序來申報

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。時間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀商應按受托時間的先后次序為委托人申報�？蛻魞�(yōu)先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應向證券交易所申報競價。

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