第 1 頁：單項(xiàng)選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　第26題關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是()。

　�、�.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序

　�、�.應(yīng)當(dāng)定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評估

　�、�.保證估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進(jìn)行評估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理，估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

　　第27題下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是()。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所

　　Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體包括商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　第28題發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

　�、�.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢

　�、�.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

　　Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　�、�.發(fā)行前股本總額不少于3 000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛，Ⅰ項(xiàng)錯誤，Ⅲ項(xiàng)正確。發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更，Ⅱ項(xiàng)錯誤。發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元，Ⅳ項(xiàng)錯誤。

　　第29題證券公司應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項(xiàng)目發(fā)行人質(zhì)量評價(jià)體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段分別進(jìn)行()，提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量水平。

　　Ⅰ.立項(xiàng)評價(jià)

　�、�.過程評價(jià)

　�、�.綜合評價(jià)

　�、�.業(yè)績評價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評價(jià)體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段分別進(jìn)行立項(xiàng)評價(jià)、過程評價(jià)和綜合評價(jià)，提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量水平。

　　第30題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　�、�.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上

　　Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。(3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第31題證券公司根據(jù)()確定對客戶融資融券的授信。

　�、�.客戶融資融券申請

　　Ⅱ.提交的保證金額度

　�、�.客戶征信調(diào)查

　　Ⅳ.主觀判斷

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司根據(jù)客戶融資融券申請、提交的保證金額度及客戶征信調(diào)查等情況，確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券額度、期限、方式、利(費(fèi))率等。

　　第32題上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下()內(nèi)容。

　�、�.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程

　�、�.本次重組交易方案的主要內(nèi)容

　　Ⅲ.本次重組方案實(shí)施效果

　�、�.本次重組存在的主要問題及相應(yīng)解決措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告�？偨Y(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進(jìn)程、交易方案主要內(nèi)容、存在的主要問題以及相應(yīng)解決措施、方案實(shí)施效果等。

　　第33題以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是()。

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為

　　Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為

　�、�.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息，擾亂證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于常見的內(nèi)幕交易行為;Ⅳ項(xiàng)屬于虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　第34題下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說法是()。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立

　　Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立

　�、�.單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同集合計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。

　　第35題()從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　�、�.證券公司及其相關(guān)人員

　　Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

　　Ⅳ.代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　第36題證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密，是由于()等原因。

　�、�.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)

　�、�.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時(shí)使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于客戶指令的權(quán)威性的體現(xiàn)。

　　第37題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。

　�、�.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則

　�、�.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第38題證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對象時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

　�、�.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待

　�、�.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告

　�、�.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告

　�、�.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象。因此，應(yīng)將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待，向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告。

　　第39題證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括()。

　�、�.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)

　　Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)

　�、�.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

　　Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】第Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于其禁止行為。

　　第40題證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交()。

　　Ⅰ.身份證

　�、�.學(xué)歷證件

　�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

　�、�.所在單位開具的以往行為說明材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。(2)身份證。(3)學(xué)歷證書。(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單。(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料。(6)中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。

　　第41題某證券公司對其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會進(jìn)行專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對其進(jìn)行測試，這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有()。

　　Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則的培訓(xùn)可以防范管理風(fēng)險(xiǎn);法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德的培訓(xùn)可以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第42題證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)()。

　�、�.責(zé)令改正，沒收違法所得

　�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百二十條規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第43題證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括()。

　�、�.自營賬戶開戶

　�、�.自營賬戶使用登記

　�、�.自營賬戶銷戶

　　Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

　　第44題關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的法律責(zé)任，說法正確的是()。

　�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，給予市場進(jìn)入限制

　　Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　第45題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司()等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

　�、�.資產(chǎn)

　�、�.負(fù)債

　　Ⅲ.損益

　�、�.資本充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

　　第46題關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有()。

　�、�.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　　Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　�、�.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　　Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第五條規(guī)定，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

　　第47題首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。

　�、�.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】題中四項(xiàng)都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　第48題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是()。

　�、�.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

　�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　�、�.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。集合計(jì)劃中單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣。證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。

　　第49題證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶()。

　　Ⅰ.協(xié)助客戶開戶

　�、�.臨時(shí)借用客戶期貨賬戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.在緊急情況下代客戶修改交易密碼

　　Ⅳ.提供期貨行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第50題下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的表述中，錯誤的是()。

　�、�.自營部門人員離開原崗位12個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問部門人員離開原崗位20個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.投資銀行部門人員離開原崗位24個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員(包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員)，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)。(2)證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議。(4)中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

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