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　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》明確列示操縱市場的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。A項屬于其他禁止的行為。

　　第2題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級。

　　A.部門規(guī)章

　　B.法律

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律管理規(guī)則

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級。

　　第3題申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。

　　A.年盈利超過人民幣3 000萬元

　　B.注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元

　　C.注冊資本最低限額為人民幣2 000萬元

　　D.注冊資本最低限額為人民幣1 500萬元

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3 000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第4題證券市場的三公原則是()

　　A.公開、公平、公正

　　B.公開、公信、公正

　　C.公開、公平、公信

　　D.公信、公平、公正

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　第5題期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以()的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.5萬元以上50萬元以下

　　C.5 000元以上5萬元以下

　　D.2萬元以上20萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第6題下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯誤的是()。

　　A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核

　　B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格

　　C.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日

　　D.完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試

　　【正確答案】C

　　【答案解析】保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。因此，C項說法錯誤。

　　第7題下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是()。

　　A.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定

　　B.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議

　　C.上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議，故B項說法錯誤。

　　第8題機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由()責(zé)令改正。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.該人員所在機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款。

　　第9題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，()。

　　A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書

　　【正確答案】A

　　【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第10題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是()。

　　A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時也免除或終止

　　B.一般來說，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作

　　C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個項目建立盡職調(diào)查工作日志

　　D.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查

　　【正確答案】A

　　【答案解析】原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止，故A項說法錯誤。

　　第11題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

　　第12題公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)()核準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會授權(quán)的部門

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

　　第13題凈資產(chǎn)低于實收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　第14題以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

　　D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　【正確答案】D

　　【答案解析】公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項說法錯誤。

　　第15題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是()。

　　A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金

　　D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購

　　【正確答案】D

　　【答案解析】基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　第16題期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

　　A.財政部

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　【正確答案】B

　　【答案解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第17題下列不屬于監(jiān)事會職權(quán)的是()。

　　A.向股東會會議提出提案

　　B.提請聘任或者解聘公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.提議召開臨時股東會會議

　　D.對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項描述的是董事會的職權(quán)。

　　第18題為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的()保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金管理人

　　【正確答案】B

　　【答案解析】為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

　　第19題()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】B

　　【答案解析】機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第20題關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是()。

　　A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)

　　B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確�？蛻舻睦�益得到公平的對待

　　C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭

　　D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)，故A項說法錯誤。

　　第21題下列關(guān)于上市公司收購的說法中，錯誤的是()。

　　A.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，賣出被收購公司的股票

　　B.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　C.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票

　　D.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日

　　【正確答案】A

　　【答案解析】采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票，故A項說法錯誤。

　　第22題下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是()。

　　A.會計師事務(wù)所聘任程序

　　B.證券公司人員招聘流程

　　C.股東大會召集程序

　　D.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　第23題法人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰。

　　A.警告

　　B.降職

　　C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.停薪留職

　　【正確答案】A

　　【答案解析】違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以下10萬元以上的罰款。

　　第24題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的()。

　　A.獨(dú)立性

　　B.契約性

　　C.確定性

　　D.盈利性

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

　　第25題證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括()。

　　A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

　　B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

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