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　　一、單選題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的(　　)數(shù)額。

　　A.最低

　　B.一定

　　C.平均

　　D.最高

　　參考答案：D

　　[第2題]參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(　　)周歲。

　　A.16

　　B.1 8

　　C.20

　　D.24

　　參考答案：B

　　[第3題]取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近(　　)年未受過刑事處罰的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　[第4題]名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會和證券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：D

　　[第5題]申請為財(cái)務(wù)顧問主辦人的個人，應(yīng)提交最近(　　)個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　參考答案：C

　　[第6題]負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的(　　)的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　[第7題]一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________日，并不得超過__________日。

　　A.30;60

　　B.30;90

　　C.60;90

　　D.60;120

　　參考答案：A

　　[第8題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進(jìn)行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交(　　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.銀行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　[第9題](　　)是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金中介機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　[第10題]我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由(　　)統(tǒng)一組織。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.銀行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　[第11題]發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上50萬以下

　　B.10萬以上60萬以下

　　C.30萬以上50萬以下

　　D.30萬以上60萬以下

　　參考答案：D

　　[第12題]單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開________日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會;董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后__________日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會審議。(　　)

　　A.10;2

　　B.10;3

　　C.15;2

　　D.15;3

　　參考答案：A

　　[第13題](　　)對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　[第14題]合格境外機(jī)構(gòu)投資申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起(　　)年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第15題](　　)對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　[第16題]發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑(　　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　參考答案：B

　　[第17題]我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中[第二個層次是指(　　)。

　　A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　參考答案：B

　　[第18題]有限責(zé)任公司股東不得多于(　　)個。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.70

　　參考答案：B

　　[第19題]認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本(　　)的單位和個人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　[第20題]股份有限公司臨時(shí)股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開(　　)日前通知各股東。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　21.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　　)天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　21.C。【解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　22.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　22.B�！窘馕觥咳〉脠�(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　23.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)(　　)個月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　23.A。【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　24.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　24.D�！窘馕觥炕�金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　25.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予(　　)處罰。

　　A.警示

　　B.行為內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)

　　C.移送相關(guān)監(jiān)管部門

　　D.移送司法機(jī)關(guān)

　　25.B�！窘馕觥恐袊�證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

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