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　　一、單項選擇題

　　第 1 題

　　上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自(　)起立即作出報告和公告。

　　A.知悉之日

　　B.實際控制人未履行報告、公告之日

　　C.股東未履行報告、公告之日

　　D.知悉15日后

　　參考答案：A

　　上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報告和公告。

　　第 2 題

　　有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由(　)蓋章。

　　A.公司

　　B.全體董事

　　C.公司登記機(jī)關(guān)

　　D.工商行政管理局

　　參考答案：A

　　有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司蓋章。

　　第 3 題

　　公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：B

　　公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　第 4 題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，(　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　參考答案：A

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第2條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　第 5 題

　　股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后(　)內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　第 6 題

　　客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的(　)證券賬戶。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.初始

　　參考答案：B

　　客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

　　第 7 題

　　證券交易所要求會員(　)編制庫存證券報表。

　　A.按日

　　B.按月

　　C.按季

　　D.按旬

　　參考答案：B

　　證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

　　第 8 題

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;5

　　D.3;10

　　參考答案：D

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第 9 題

　　自然人申請補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的(　)。

　　A.原證券賬戶結(jié)算證明

　　B.原資金賬戶結(jié)算證明

　　C.原資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.原證券賬戶凍結(jié)證明

　　參考答案：D

　　補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時，應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　第 10 題

　　協(xié)議收購時，收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(　)，繼續(xù)進(jìn)行收購應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　收購人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　第 11 題

　　公司章程的(　)事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協(xié)商記入

　　參考答案：B

　　公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。

　　第 12 題

　　(　)是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。

　　A.發(fā)起設(shè)立

　　B.同時設(shè)立

　　C.募集設(shè)立

　　D.單純設(shè)立

　　參考答案：C

　　募集設(shè)立又稱漸次設(shè)立或復(fù)雜設(shè)立，是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。

　　第 13 題

　　下列說法錯誤的是(　)。

　　A.承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)

　　B.承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門依法吊銷直接責(zé)任人員的資格證書

　　C.承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏報告的，情節(jié)較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款

　　D.承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)因其出具的評估結(jié)果、驗資或者驗證證明不實，給公司債權(quán)人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，需要承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案：C

　　承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第 14 題

　　股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣(　)萬元。

　　A.3000

　　B.1000

　　C.5000

　　D.10000

　　參考答案：A

　　股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

　　第 15 題

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和(　)應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。

　　第 16 題

　　對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起(　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第 17 題

　　公司最基本的活動是(　)。

　　A.生產(chǎn)運營

　　B.運營管理

　　C.市場營銷

　　D.公司經(jīng)營

　　參考答案：D

　　公司經(jīng)營是公司最基本的活動。

　　第 18 題

　　按(　)不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　A.風(fēng)險種類

　　B.風(fēng)險標(biāo)的

　　C.風(fēng)險起因

　　D.風(fēng)險影響

　　參考答案：C

　　按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　第 19 題

　　同自營業(yè)務(wù)相比，(　)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。

　　A.客戶資料的保密性

　　B.交易行為的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　參考答案：A

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)在4個方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

　　第 20 題

　　下列說法錯誤的是(　)。

　　A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告

　　參考答案：C

　　期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第 21 題

　　下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報告

　　B.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告

　　C.證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　D.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　參考答案：C

　　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　第 22 題

　　下列說法錯誤的是(　)。

　　A.公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得

　　B.清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　C.清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D.清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　參考答案：C

　　清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第 23 題

　　能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是(　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風(fēng)險預(yù)警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　參考答案：C

　　建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。

　　第 24 題

　　下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　第 25 題

　　中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：A

　　證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。

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