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　　一、選擇題

　　第1題、下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是()。

　　A、法人申請查詢

　　B、自然人申請查詢

　　C、經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

　　D、收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　正確答案： D

　　【解析】證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。(4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　第2題、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　正確答案： A

　　【解析】題中的行為屬于操縱證券市場的行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　第3題、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()。

　　A、5億元

　　B、3億元

　　C、2億元

　　D、1億元

　　正確答案： B

　　【解析】設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元。

　　第4題、股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的()。

　　A、期望價格

　　B、期望價值

　　C、當(dāng)前價值

　　D、當(dāng)前價格

　　正確答案： C

　　【解析】股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。

　　第5題、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。

　　A、拍賣

　　B、約定競價

　　C、分散交易

　　D、公開的集中競價交易

　　正確答案： D

　　【解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　第6題、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般要求滿18個月以上)。

　　第7題、財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、5個

　　正確答案： D

　　【解析】財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。

　　第8題、對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說()，是他們避險套利的重要工具。

　　A、國債基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、指數(shù)基金

　　正確答案： D

　　【解析】對于投資者尤其是機構(gòu)投資看來說，指數(shù)基金是避險套利的重要工具。

　　第9題、在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

　　A、歐洲債券

　　B、外國債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【解析】這是歐洲債券的特點。

　　第10題、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　第11題、ETF的申購和贖回在()進行，市場交易在()進行。

　　A、一級市場，二級市場

　　B、二級市場，一級市場

　　C、場內(nèi)，場外

　　D、場外，場內(nèi)

　　正確答案： A

　　【解析】ETF的申購和贖回在一級市場進行，市場交易在二級市場進行。

　　第12題、交易所交易基金的英文簡稱為()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正確答案： C

　　【解析】交易所交易基金的英文簡稱為ETF。

　　第13題、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業(yè)務(wù)。

　　A、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　B、證券資產(chǎn)管理

　　C、證券自營

　　D、證券承銷與保薦

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5000萬元。

　　第14題、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的l0%。

　　第15題、契約型基金籌集的資金屬于()。

　　A、信托財產(chǎn)

　　B、自有資金

　　C、公司資本

　　D、公司負(fù)債

　　正確答案： A

　　【解析】契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。

　　第16題、為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協(xié)議市場

　　D、同業(yè)拆借市場

　　正確答案： A

　　【解析】為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。

　　第17題、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A、獨立董事

　　B、董事會秘書

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　第18題、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　A、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一分支機構(gòu)

　　B、董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一分支機構(gòu)

　　C、董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)

　　D、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)一董事會

　　正確答案： C

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　第19題、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　第20題、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則.

　　C、客觀性原則

　　D、及時性原則

　　正確答案： A

　　【解析】基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　第21題、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。

　　A、15家

　　B、20家

　　C、35家

　　D、40家

　　正確答案： D

　　【解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。

　　第22題、證券公司凈資本的計算公式為()。

　　A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目

　　正確答案： C

　　【解析】察證券公司凈資本的計算公式。

　　第23題、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　第24題、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()工作日。

　　A、5 個

　　B、10 個

　　C、15 個

　　D、20 個

　　正確答案： B

　　【解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。

　　第25題、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

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