第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　　Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

　�、�.銀行從業(yè)人員

　�、�.證券交易所從業(yè)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　77[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，中國證監(jiān)會對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形還包括：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)告或者公告的;③采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑤唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　78[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的是( )。

　　Ⅰ.證券發(fā)行制度

　�、�.信息披露制度

　�、�.證券交易制度

　�、�.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　79[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括( )。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　　Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;④未按規(guī)定參加年檢的;⑤協(xié)會規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　80[單選題] 首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括( )。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.發(fā)行保薦書

　�、�.發(fā)行前的股份鎖定情況的說明

　�、�.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書;財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;盈利預(yù)測報(bào)告及審核報(bào)告(如有);內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表;法律意見書及律師工作報(bào)告;公司章程(草案);中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。

　　81[單選題] 金融機(jī)構(gòu)對投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有( )。

　�、�.承諾收益

　　Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估

　�、�.充分披露

　�、�.客戶調(diào)查問卷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　82[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列( )服務(wù)。

　�、�.間接為期貨交易提供擔(dān)保

　　Ⅱ.代客戶保管交易密碼

　�、�.為期貨交易提供融資

　�、�.提供期貨行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引(修訂)》第二章第五條，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨的交易、結(jié)算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。第六條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

　　83[單選題] 證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。

　�、�.發(fā)布盈利預(yù)測信息

　　Ⅱ.欺詐

　�、�.內(nèi)幕交易

　�、�.操縱證券市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D 您的答案：未作答收藏本題糾錯(cuò)收起解析

　　試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答0次 。參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

　　84[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是( )。

　　Ⅰ.委托人

　�、�.證券交易對象

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。

　　85[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動單位的說法中，正確的有( )。

　�、�.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元

　�、�.A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣

　�、�.B股交易為0.01港元

　�、�.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元。

　　86[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告中預(yù)測全額80%的，在上市公司年度報(bào)告披露時(shí)，需由( )向投資者公開道歉。

　�、�.上市公司總經(jīng)理

　�、�.負(fù)有責(zé)任的會計(jì)師事務(wù)所

　�、�.上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)

　　Ⅳ.負(fù)有責(zé)任的財(cái)務(wù)顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額的80%，或者實(shí)際運(yùn)營情況與重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中管理層討論與分析部分存在較大差距的，上市公司的董事長、總經(jīng)理以及對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的會計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí)，在同一報(bào)刊上作出解釋，并向投資者公開道歉。

　　87[單選題] 首次公開發(fā)行股票公告的發(fā)行價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限)市盈率如果高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)容至少包括( )。

　�、�.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響

　�、�.提請投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異

　�、�.提請投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與戰(zhàn)略投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異

　�、�.提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性，理性做出投資決策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情形時(shí)，投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中至少包括：①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響;②提請投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異;③提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性，理性做出投資決策。

　　88[單選題] 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有( )。

　　Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見

　�、�.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

　　Ⅲ.服務(wù)客戶的重要手段

　�、�.代客戶作出投資決策的重要手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價(jià)值分析意見，均是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

　　89[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括( )。

　�、�.結(jié)算清算

　�、�.市場席位進(jìn)入

　　Ⅲ.傳遞交易

　�、�.客戶資產(chǎn)保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　90[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括( )。

　�、�.主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

　�、�.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

　　91[單選題] 中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

　�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　�、�.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物

　�、�.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　92[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動不符合規(guī)定的是( )。

　�、�.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　�、�.私下向客戶建議買入某證券

　�、�.私下承諾客戶投資保收益

　　Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

　　93[單選題] 下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是( )。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　�、�.上市公司董監(jiān)高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　94[單選題] 首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書應(yīng)披露較大量的訴訟或仲裁事項(xiàng)，主要包括( )。

　�、�.訴訟、仲裁案件對發(fā)行人的影響

　�、�.判決、裁決結(jié)果及執(zhí)行情況

　�、�.訴訟或仲裁請求

　�、�.案件受理情況和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人應(yīng)披露對財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)。

　　95[單選題] 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合( )。

　�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項(xiàng)，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　96[單選題] 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告

　�、�.投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報(bào)，可以撤單，以最后一次申報(bào)作為有效申購

　�、�.發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行時(shí)發(fā)行價(jià)格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限申購

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。Ⅱ項(xiàng)，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。

　　97[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有( )。

　�、�.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度

　�、�.建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

　�、�.加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　�、�.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容。

　　98[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括( )。

　�、�.評估報(bào)告與盈利預(yù)測報(bào)告間是否存在重大矛盾

　�、�.評估基準(zhǔn)日選擇是否合理

　�、�.評估方法選擇是否得當(dāng)

　�、�.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評估報(bào)告和技術(shù)說明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于評估的基本原則。

　　99[單選題] 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

　　Ⅳ.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第十六條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)，公開發(fā)行公司債券還應(yīng)當(dāng)使籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策并符合國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　100[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括( )。

　�、�.客戶買賣證券的數(shù)量

　　Ⅱ.客戶買賣證券的價(jià)格

　�、�.客戶股東賬戶的賬號

　�、�.客戶買賣證券的品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

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