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　　一、單選題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司__________簽署確認意見，經營管理的主要負責人和財務負責人應當對__________簽署確認意見。( )

　　A.年度報告;月度報告

　　B.年度報告;季度報告

　　C.月度報告;年度報告

　　D.季度報告;半年報告

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司的年度報告應由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認意見;月度報告應由經營管理的主要負責人和財務負責人簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　2[單選題] 下列行為可能構成背信運用受托財產罪的是( )。

　　A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資

　　B.A證券公司將客戶委托資產投資于本公司發(fā)行證券并履行相關手續(xù)

　　C.B證券公司為獲取高額回報將客戶交易資金1000萬借給E公司

　　D.F保險公司將客戶繳納的保險費用于證券投資

　　參考答案：C

　　參考解析：A項，背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，個人不能構成本罪的主體;B項，證券公司履行相關手續(xù)后將客戶委托資產投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的;D項，客戶繳納的保險費不屬于保險公司的受托財產。

　　3[單選題] 以下項目中，不屬于資產管理業(yè)務的是( )。

　　A.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　C.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：資產管理業(yè)務主要有以下三種：①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務。

　　4[單選題] 證券公司從事中間介紹業(yè)務，所提供的服務不包括( )。

　　A.提供期貨行情信息

　　B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　C.提供期貨交易設施

　　D.代期貨公司收付期貨保證金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　5[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起( )日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應當由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　6[單選題] 證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當( )。

　　A.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

　　C.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第九條，證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　7[單選題] 擔任非公開募集基金的( )，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金銷售機構

　　D.基金份額登記機構

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券投資基金法》對非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定：①擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況;②未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　8[單選題] 收購人聘請的財務顧問應在收購完成后( )個月內，對收購人進行持續(xù)督導。

　　A.36

　　B.24

　　C.12

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十五條，收購人聘請的財務顧問應當履行的職責之一是與收購人簽訂協(xié)議，在收購完成后12個月內，持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。

　　9[單選題] 關于證券公司提供中間介紹業(yè)務(IB業(yè)務)，以下說法正確的是( )。

　　A.證券公司在中間介紹業(yè)務中可以直接代理客戶進行期貨交易

　　B.證券公司代期貨公司收取的保證金應當立即劃至期貨公司賬戶

　　C.證券公司中間介紹業(yè)務起源于英國

　　D.證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　參考答案：D

　　參考解析：A項，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;B項，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金;C項，IB制度起源于美國。

　　10[單選題] 保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后( )個工作日內報送“保薦總結報告書”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五十二條，持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。

　　11[單選題] ( )是證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.自營業(yè)務部門

　　D.投資決策機構

　　參考答案：D

　　參考解析：自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門”的三級體制設立。投資決策機構是證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　12[單選題] 下列關于證券自營業(yè)務禁止行為的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用

　　B.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買人行為

　　C.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任

　　D.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買人。

　　13[單選題] 基金管理人由于被依法宣告破產進行清算的，基金管理人( )。

　　A.可以將基金財產轉讓于債權人

　　B.可以將基金財產歸人其清算財產

　　C.不得將基金財產混入其清算財產

　　D.可以直接處置基金財產用于償還其債務

　　參考答案：C

　　參考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

　　14[單選題] 在輔導過程中必須參與整個輔導過程的人員不包括( )。

　　A.監(jiān)事

　　B.總經理

　　C.董事長

　　D.財務人員

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二十五條，保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人(或者其法定代表人)進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓。財務人員不屬于高級管理人員，不必參加整個輔導過程。

　　15[單選題] 在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的( )作為業(yè)務收入。

　　A.傭金

　　B.過戶費

　　C.印花稅

　　D.結算登記費

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　16[單選題] 以下關于證券自營業(yè)務的描述不正確的是( )。

　　A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　B.經總部批準，證券公司的營業(yè)部可以從事自營業(yè)務

　　C.自營買賣必須在以證券公司自己名義開設的證券賬戶中進行

　　D.自營業(yè)務須由自營業(yè)務比部門負責自營賬戶的管理

　　參考答案：D

　　參考解析：D項，證券自營業(yè)務的運作管理首先要控制運作風險，其中，自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

　　17[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是( )。

　　A.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本

　　B.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本

　　C.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　D.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件之一是注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　18[單選題] 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人( )，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.年盈利能力超過人民幣2000萬

　　B.年盈利能力超過人民幣1500萬

　　C.年盈利能力超過人民幣1000萬

　　D.具有持續(xù)盈利能力

　　參考答案：D

　　參考解析：申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　19[單選題] 證券公司向經紀客戶提供證券投資顧問增值服務是基于( )業(yè)務基礎之上。

　　A.資產管理

　　B.經紀服務

　　C.融資融券

　　D.投資銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司在證券經紀服務基礎上，向經紀客戶提供證券投資顧問增值服務。證券公司總部建立投資顧問服務管理部門或者服務中心，證券營業(yè)部建立投資顧問服務團隊。

　　20[單選題] 證券公司須建立有效的自營風險監(jiān)控報告機制，風險監(jiān)控部門定期向( )提供風險監(jiān)控報告。

　　A.董事會和合規(guī)部門

　　B.董事會和投資決策機構

　　C.監(jiān)事會和投資決策機構

　　D.監(jiān)事會和自營業(yè)務部門

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，包括通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。

　　21[單選題] 下列可以擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。

　　A.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天

　　B.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人

　　C.陸某，因破壞社會主義市場經濟秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年

　　D.劉某，曾擔任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對其負有個人責任

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

　　22[單選題] 客戶招攬中，集中性市場營銷策略又稱為( )，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

　　A.密集性策略

　　B.分散性策略

　　C.差異性策略

　　D.無差異性策略

　　參考答案：A

　　參考解析：集中性市場營銷策略又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求，追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。

　　23[單選題] 境內自然人申請開立B股賬戶，須先開立( )。

　　A.A股賬戶

　　B.A股資金賬戶

　　C.B股資金賬戶

　　D.H股賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：境內自然人申請開立B股賬戶，須先開立B股資金賬戶。即境內居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶，最后憑B股資金賬戶開戶證明開立B股賬戶。

　　24[單選題] 證券公司可以設立( )，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。

　　A.自營業(yè)務部門

　　B.子公司

　　C.營業(yè)部

　　D.分公司

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》第四條，證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。

　　25[單選題] 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法不正確的是( )。

　　A.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序，嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

　　B.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁止入措施的人員，在禁入期間內，不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務

　　C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施

　　D.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關業(yè)務

　　參考答案：D

　　參考解析：D項，《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施的人員，在禁人期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

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