76[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司(　　)的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　A.全體員工

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人

　　D.實習(xí)或見習(xí)人員

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　77[多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

　　D.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 根據(jù)規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

　　78[多選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理計劃

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　參考答案：B,D

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　79[多選題] 證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在(　　)方面嚴(yán)格分離。

　　A.人員

　　B.賬戶

　　C.信息

　　D.資金

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴(yán)格分離。

　　80[多選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是(　　)。

　　A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣

　　B.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　D.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　參考答案：B,D

　　參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　81[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)(　　)地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　A.準(zhǔn)確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　82[多選題] 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　83[多選題] 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　　A.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　　B.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

　　C.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　　D.擔(dān)保物被證券公司強制平倉

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險.可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　84[多選題] 證券金融公司進行(　　)操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A.變更公司名稱

　　B.增加注冊資本

　　C.制定公司章程

　　D.簽訂業(yè)務(wù)合同

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍.制定或者修改公司章程.設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　85[多選題] 財務(wù)與會計人員禁止從事(　　)。

　　A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。

　　86[多選題] 公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司住所

　　C.注冊資本

　　D.經(jīng)營范圍

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定。

　　87[多選題] 基金監(jiān)督機構(gòu)包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 基金監(jiān)督機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。

　　88[多選題] 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有(　　)。

　　A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　B.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　　D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策.沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　89[多選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　90[多選題] 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有(　　)。

　　A.侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　C.主體為一般主體

　　D.在主觀方面必須出于無意

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項錯誤。

　　91[多選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

　　C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

　　D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

　　92[多選題] 向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告

　　B.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性

　　C.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

　　D.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益;中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。

　　93[多選題] 證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.客觀公正

　　B.誠實信用

　　C.平等

　　D.自愿

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　94[多選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含(　　)以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　A.發(fā)行價格

　　B.籌資金額

　　C.發(fā)行數(shù)量

　　D.籌資費用

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　95[多選題] 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有(　　)。

　　A.繼承公證書

　　B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　96[多選題] 財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)(　　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　A.真實

　　B.準(zhǔn)確

　　C.完整

　　D.及時

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作.提交的材料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

　　97[多選題] 直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于(　　)。

　　A.國債

　　B.投資級公司債

　　C.證券投資基金

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　98[多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　　A.在招股說明書中隱瞞重要事實

　　B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　C.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實

　　D.在財務(wù)會計報告中提供虛假事實

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

　　99[多選題] 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.證券公司的控股股東

　　C.證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

　　D.證券公司的董事

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　100[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對象的專一性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個特點。

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