二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

　　51[多選題] 以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為(　　)。

　　A.共益權(quán)

　　B.自益權(quán)

　　C.單獨股東權(quán)

　　D.少數(shù)股東權(quán)

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　52[多選題] 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有(　　)。

　　A.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B.身份證復(fù)印件

　　C.學(xué)歷證書復(fù)印件

　　D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　53[多選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　　A.從事內(nèi)幕交易

　　B.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　54[多選題] 在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括(　　)。

　　A.禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

　　B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　C.分析師可以參與投行項目投標(biāo)等招攬活動

　　D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 分析師不能參與投行項目投標(biāo)等招攬活動，C項說法錯誤。

　　55[多選題] 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于(　　)。

　　A.價格是否波動頻繁

　　B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

　　C.商品能否耐貯藏并運輸

　　D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風(fēng)險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

　　56[多選題] 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　A.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱

　　B.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人

　　C.處罰處分時間

　　D.處罰處分類比

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

　　57[多選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　　C.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　D.董事會認為必要時

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

　　58[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　　A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　59[多選題] 對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　　A.取消從業(yè)資格

　　B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　60[多選題] 下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　A.被實行特別處理和被暫停上市的A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.央行票據(jù)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權(quán)證。

　　61[多選題] 股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.股東會會談記錄

　　C.董事會會議決議

　　D.財會會計報表

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內(nèi)容。

　　62[多選題] 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括(　　)。

　　A.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

　　63[多選題] 下列屬于證券市場法律制度的有(　　)。

　　A.證券發(fā)行制度

　　B.上市公司收購制度

　　C.證券交易制度

　　D.證券機構(gòu)監(jiān)管制度

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　64[多選題] 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的(　　)。

　　A.委托代理關(guān)系

　　B.代理期間

　　C.執(zhí)業(yè)地域范圍

　　D.代理權(quán)限

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時.應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書.明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

　　65[多選題] 設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　B.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

　　C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

　　D.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　66[多選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　　A.董事會秘書

　　B.經(jīng)理

　　C.職工代表

　　D.獨立董事

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　67[多選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資(　　)和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　A.國債

　　B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　C.股票型證券投資基金

　　D.國家重點建設(shè)債券

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　68[多選題] 證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　A.收費相關(guān)法規(guī)

　　B.客戶相關(guān)資料

　　C.收費項目

　　D.收費標(biāo)準

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　69[多選題] 下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶基本資料

　　B.投資經(jīng)驗

　　C.誠信記錄

　　D.融資融券需求

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。

　　70[多選題] 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　　A.行業(yè)的虛假陳述

　　B.自然人的虛假陳述

　　C.法人的虛假陳述

　　D.公司的虛假陳述

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：

　　71[多選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶(　　)進行審查。

　　A.收入狀況

　　B.職業(yè)狀況

　　C.申報的姓名或者名稱

　　D.身份的真實性

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　72[多選題] 誠信信息查詢記錄包括(　　)。

　　A.查詢者

　　B.查詢對象

　　C.查詢原因

　　D.查詢時間

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　73[多選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括(　　)。

　　A.挪用公司資金

　　B.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

　　C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　D.與本公司訂立合同或者進行交易

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

　　74[多選題] 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括(　　)。

　　A.真實、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權(quán)

　　C.業(yè)務(wù)隔離

　　D.風(fēng)險監(jiān)控

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險監(jiān)控。(5)報告制度。

　　75[多選題] 期貨交易的基本特征包括(　　)。

　　A.合約標(biāo)準化

　　B.場所固定化

　　C.結(jié)算統(tǒng)一化

　　D.商品特殊化

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準化、場所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經(jīng)紀化、保證金制度化、商品特殊化。

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