26[單選題] 信息公開的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.月度報告

　　B.中期報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　27[單選題] 股份有限公司的董事會成員不可以是(　)人。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.25

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D股份有限公司的董事會成員為5人至19人。

　　28[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，不正確的是(　)。

　　A.從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

　　B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

　　C.技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

　　D.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不需建立制衡機制

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責;與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　29[單選題] (　)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

　　A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務

　　B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務

　　C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務

　　D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B上市公司并購重組財務顧問業(yè)務是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

　　30[單選題] 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　31[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是(　)。

　　A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B股票上市交易的條件：①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行。②公司股本總額不少于人民幣3000萬元。③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　32[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為不包括(　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B選項A、C、D屬于證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　33[單選題] 下列不屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　)。

　　A.證券公司的從業(yè)人員

　　B.保險公司的從業(yè)人員

　　C.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　D.上市公司的從業(yè)人員

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　34[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　)的證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～10年

　　C.5～10年

　　D.2～5年

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　35[單選題] 下列關(guān)于財務顧問與委托人之間權(quán)利和義務的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。

　　36[單選題] 下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，不正確的是(　)。

　　A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　C.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　D.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：①公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。②公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。③在決議表決時，被擔保人不得參加表決。④決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　37[單選題] 在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的(　)日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　38[單選題] 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　)個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　39[單選題] 客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔保人證明

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　40[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有(　)情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　41[單選題] 中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將相關(guān)記入其誠信檔案，其中不包括(　)。

　　A.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　B.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　C.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　D.持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。③中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　42[單選題] 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的制度體系，其中不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務管理制度

　　B.決策與授權(quán)體系

　　C.評估與控制體系

　　D.違規(guī)處罰制度

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

　　43[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由(　)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

　　44[單選題] 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在(　)。

　　A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　45[單選題] 以股東權(quán)行使目的和以股權(quán)形式條件為標準對股權(quán)進行劃分，其中劃分的種類不包括(　)。

　　A.共益權(quán)

　　B.多數(shù)股東權(quán)

　　C.單獨股東權(quán)

　　D.少數(shù)股東權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　46[單選題] 股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　)順序進行分配。

　　①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;

　�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　47[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關(guān)注的事項不包括(　)。

　　A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易

　　B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D財務顧問應當關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　48[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　B.引用有關(guān)信息、資料時，應當注明出處和著作權(quán)人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　49[單選題] 證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　50[單選題] 下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件是(　)。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

　　D.業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B選項B屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應當提交的文件。

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