76[單選題] 證券公司應當至少(　)向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　77[單選題] 證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　)根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.兩年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.一年

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　78[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務的構成要素不包括(　)。

　　A.證券經(jīng)紀商

　　B.托管機構

　　C.證券交易所

　　D.證券交易的對象

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀業(yè)務一般由下列四個要素構成：①委托人。②證券經(jīng)紀商。③證券交易所。④證券交易的對象。

　　79[單選題] 下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內(nèi)容的是(　)。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項A、B、C屬于財務顧問出具財務意見的承諾內(nèi)容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　80[單選題] 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　)日內(nèi)審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D中國證券業(yè)協(xié)會2010年11月17日發(fā)布《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并明原因。

　　81[單選題] 證券承銷的方式不包括(　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.助銷

　　D.直銷

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。

　　82[單選題] 維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為(　)。

　　A.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)

　　B.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　C.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)。

　　83[單選題] 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是(　)。

　　A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯罪

　　C.行為人所實施的行為只要造成了非法的后果才構成本罪

　　D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　84[單選題] 下列關于公司設立方式的說法中，正確的有(　)。

　　A.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　B.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　C.募集設立既不適用于股份有限公司，也不適用于有限責任公司

　　D.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　85[單選題] 國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施不包括(　)。

　　A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

　　B.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

　　C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

　　D.采取強制措施，對涉及內(nèi)幕交易人員進行詢問。

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

　　86[單選題] 從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合(　)的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機構

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　87[單選題] 從事證券業(yè)務的專業(yè)人員不包括(　)。

　　A.證券公司中業(yè)務部門的管理人員

　　B.基金管理公司從事基金銷售沒有取得基金銷售資格的人員

　　C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的管理人員

　　D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員，

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　88[單選題] 誠信信息查詢記錄不包括(　)。

　　A.查詢者

　　B.查詢對象

　　C.查詢原因

　　D.不誠信事由

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　89[單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利，由證券交易所決定(　)。

　　A.暫停其股票上市交易

　　B.對其股票交易做退市風險警示

　　C.對其股票交易做特別處理

　　D.終止其股票上市交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利;③公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　90[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起(　)內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。

　　91[單選題] 因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　)的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　92[單選題] 基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持(　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　93[單選題] 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫(　)。

　　A.自然人證券賬戶注冊申請表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C.機構證券賬戶注冊申請表

　　D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題要求熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。

　　94[單選題] (　)是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A.背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　95[單選題] 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由(　)以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級

　　B.縣級

　　C.市級

　　D.省級

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　96[單選題] 下列不屬于基金份額持有人權利的是(　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B.分享基金財產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產(chǎn)收益。②參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。⑥查閱或復制公開披露的基金信息資料。⑦對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。⑧基金合同約定的其他權利。

　　97[單選題] 對虛假陳述分類為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的依據(jù)的說法不正確的是(　)。

　　A.按證券發(fā)行

　　B.交易的程序

　　C.行為主體

　　D.信息公開制度

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類。

　　98[單選題] 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，符合執(zhí)業(yè)準則的是(　)。

　　A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

　　B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　C.向客戶充分提示證券投資的風險

　　D.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券經(jīng)紀人應在規(guī)定和所服務證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：①以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。②代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。④向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息。⑤違背職業(yè)道德的其他行為。

　　99[單選題] 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

　　100[單選題] 向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計不應超過(　)人，亦構成變相公開發(fā)行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。

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