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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證劵從業(yè)《法律法規(guī)》機(jī)考通關(guān)試題匯總

　　以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1[單選題] 股份有限公司的股東以其(　　)為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.公司全部財(cái)產(chǎn)

　　B.公司部分財(cái)產(chǎn)

　　C.認(rèn)繳的出資額

　　D.認(rèn)購的股份

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　2[單選題] 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、(　　)萬元以下罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、三萬元以下罰款。

　　3[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：誠信信息的基本信息長期有效，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　4[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動報(bào)告書中列明未來(　　)個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過百分之三十的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報(bào)告書，在在詳式權(quán)益變動報(bào)告書中列明未來十二個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。

　　5[單選題] 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十條規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于二十年。

　　6[單選題] 證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起三個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　7[單選題] 非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向(　　)履行登記手續(xù)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第九十條規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

　　8[單選題] (　　)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：C

　　參考解析： 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　9[單選題] 有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起(　　)個工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十二條規(guī)定，查詢申請符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起十個工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。

　　10[單選題] 股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開(　　)次年會。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第一百條規(guī)定，股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。

　　11[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于五年。

　　12[單選題] 信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，查詢記錄自該記錄生成之日起保存五年。

　　13[單選題] 自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　　)個月內(nèi)發(fā)行股票。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第五十條規(guī)定，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)發(fā)行股票;超過六個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　14[單選題] 主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后(　　)個完整會計(jì)年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個完整會計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個完整會計(jì)年度。

　　15[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起七個工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　16[單選題] 以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司(　　)以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的百分之五;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

　　17[單選題] 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

　　18[單選題] 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　19[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年(　　)月份向中國證監(jiān)會報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年四月份向中國證監(jiān)會報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　20[單選題] (　　)是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

　　A.結(jié)算

　　B.交割

　　C.平倉

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析： 結(jié)算是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。

　　21[單選題] 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是(　　)。

　　A.證券贊助推銷

　　B.證券包銷

　　C.證券代銷

　　D.證券投標(biāo)承銷

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第二十八條規(guī)定，證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式;證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

　　22[單選題] 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)將集合計(jì)劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時(shí)發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日將集合計(jì)劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時(shí)發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

　　23[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(　　)的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.7%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過百分之七，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過百分之七的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　24[單選題] 有限責(zé)任公司的股東以其(　　)為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.公司全部財(cái)產(chǎn)

　　B.公司部分財(cái)產(chǎn)

　　C.認(rèn)繳的出資額

　　D.認(rèn)購的股份

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第三條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　25[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

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