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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證劵從業(yè)《法律法規(guī)》機(jī)考通關(guān)試題匯總

　　單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1[單選題] 公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會(huì)決議

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。②基金募集情況。③基金份額上市交易公告書。④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。⑦臨時(shí)報(bào)告。⑧基金份額持有人大會(huì)決議。⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。⑨國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　2[單選題] 下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元

　　B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上。②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　3[單選題] 客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(　)，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　4[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券(　)超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.募集金額

　　B.超募金額

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.票面總值

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　5[單選題] 根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　)的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3至5年

　　B.10至15年

　　C.1至3年

　　D.5至10年

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　6[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十一規(guī)定，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式向客戶寄送對(duì)賬單，說明客戶持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　7[單選題] 根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，客戶融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物包括(　)。

　�、�.充抵保證金的證券 Ⅱ.向客戶收取的保證金

　�、�.客戶融券賣出所得全部?jī)r(jià)款 Ⅳ.客戶融資買入的全部證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶與客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　8[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，(　)。

　　Ⅰ.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.給予警告

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　9[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的(　)等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂

　�、�.授信額度的確定 Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　10[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　11[單選題] 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　)的基本功能。

　　A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　C.證券流通市場(chǎng)

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D政府、企業(yè)以及個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了各種各樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。

　　12[單選題] 證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)。

　�、�.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待

　　Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告

　�、�.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告

　�、�.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象。因此，應(yīng)將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待，向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告。

　　13[單選題] 金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列(　)情形之一的，應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。

　�、�.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的

　�、�.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

　　Ⅲ.以自己為交易對(duì)象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價(jià)格的

　　Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的。②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的。③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　14[單選題] 下列關(guān)于公開發(fā)行債券的資金用途的說法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.必須按照核準(zhǔn)用途使用 Ⅱ.不得用于彌補(bǔ)虧損

　�、�.可以用于非生產(chǎn)性支出 Ⅳ.擅自改變債券所募資金用途

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　15[單選題] 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系說法不正確的是(　)。

　　A.信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　B.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　C.在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，不需為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。

　　16[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，(　)應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。

　�、�.監(jiān)事會(huì) Ⅱ.董事 Ⅲ.股東 Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第二十七條規(guī)定，建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。董事和有關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。

　　17[單選題] 關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是(　)。

　　A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　C.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示

　　D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。因此，B、D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

　　18[單選題] 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括(　)。

　�、�.收益分配原則、執(zhí)行方式

　　Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式

　�、�.合同變更、解除和終止的事由、程序

　�、�.承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容�！蹲C券投資基金法》第九十三條規(guī)定，非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同�；鸷贤瑧�(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)。②基金的運(yùn)作方式。③基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限。④基金的投資范圍、投資策略和投資限制。⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式。⑥基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用。⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式。⑧基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式。⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序。⑩基金財(cái)產(chǎn)清算方式。11當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)�！蹲C券投資基金法》第九十四規(guī)定，非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：①承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。②承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。③基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任。④承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

　　19[單選題] 下列屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　�、�.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①《中華人民共和國(guó)證券法》第六十七條第二款所列重大事件。②公司分配股利或者增資的計(jì)劃。③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　20[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法正確的是(　)。

　�、�.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬

　�、�.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C首先，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。 其次，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投資顧問業(yè)務(wù)的邊界問題。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)簽訂協(xié)議、單獨(dú)收取費(fèi)用、且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定上限的，無(wú)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。

　　最后，證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)與投資顧問服務(wù)的融合情形。實(shí)踐中，證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會(huì)有融合。約定傭金中包含顧問服務(wù)報(bào)酬，是間接獲取投資顧問服務(wù)收入的一種普遍方式。

　　21[單選題] 基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以(　)利益優(yōu)先。

　　A.個(gè)人

　　B.基金銷售公司

　　C.投資者

　　D.基金管理公司

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：①勤勉盡職原則。②誠(chéng)實(shí)守信原則。③投資者利益優(yōu)先原則。

　　22[單選題] 公司在清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　)。

　�、�.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　Ⅱ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款

　�、�.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　23[單選題] 余額包銷最長(zhǎng)不得超過(　)。

　　A.一個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.半年

　　D.一年

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式.

　　24[單選題] 關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的信息披露制度，下列說法正確的有(　)。

　�、�.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人

　�、�.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時(shí)信息

　�、�.所有定期信息中的財(cái)務(wù)報(bào)告均需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

　�、�.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見(試行)》規(guī)定，區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當(dāng)?shù)男畔⑴锻緩剑岣咝畔⑴顿|(zhì)量。區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司作為信息披露的第一責(zé)任人，及時(shí)、規(guī)范地履行信息披露義務(wù)。披露信息包括定期信息和臨時(shí)信息。定期信息應(yīng)包括年度報(bào)告和半年度報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì);臨時(shí)信息包括對(duì)掛牌公司有重大影響的信息。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)承諾保證披露信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、充分、完整。

　　25[單選題] 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券的界定范圍有(　)。

　�、�.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.證券衍生品 Ⅳ.固定收益類證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及證券品種的風(fēng)控指標(biāo)做出了規(guī)定。第四十條又對(duì)涉及的名次進(jìn)行了釋義，其中，權(quán)益類證券：指股票和主要以股票為投資對(duì)象的證券類金融產(chǎn)品，包括股票、股票基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券;固定收益類證券：指?jìng)椭饕詡癁橥顿Y對(duì)象的證券類金融產(chǎn)品，包括債券、債券基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券。

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