26[單選題] 證券公司風險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的(　)盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　27[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過(　)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券經(jīng)營機構(gòu)涉嫌嚴重違法違規(guī)或嚴重虧損，在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格，暫停時間最長不超過半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。

　　28[單選題] 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為不包括(　)。

　　A.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　B.挪用客戶資產(chǎn)

　　C.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易

　　D.利用銷售適用性營銷客戶

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①挪用客戶資產(chǎn)。②向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。③以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。④將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。⑤以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。⑥自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。⑦以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。③內(nèi)幕交易或者操縱市場。⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　29[單選題] (　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息。違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　30[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.保薦機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C.保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項D說法錯誤，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。

　　31[單選題] 財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的人員進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。其中，輔導(dǎo)人員不包括(　)。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.控股股東

　　D.基層員工

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　32[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(　)。

　　A.單一客體

　　B.復(fù)雜客體

　　C.簡單客體

　　D.任何客體

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　33[單選題] 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上50萬元以下

　　C.5萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　34[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在(　)個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　35[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向(　)投資者進行推介和詢價。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.內(nèi)部

　　D.外部

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　36[單選題] (　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　37[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是(　)。

　　A.未被機構(gòu)聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁人者

　　D.最近3年未受過刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機構(gòu)聘用。②最近3年未受過刑事處罰。③不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德。⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　38[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定不包括(　)。

　　A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度

　　B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

　　C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

　　D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當實名，證券賬戶應(yīng)當報備

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定主要有：①明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;②明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理;③對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。選項D屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經(jīng)營的規(guī)定。

　　39[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件不正確的是(　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格。②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。④中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　40[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是(　)。

　　A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。

　　41[單選題] 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準入管理方面法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項A、B、C屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);選項D屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　42[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，可以進行決議的機構(gòu)不包括(　)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.股東會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。

　　43[單選題] 基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括(　)。

　　A.姓名

　　B.從業(yè)資質(zhì)證明

　　C.年齡

　　D.所在營業(yè)網(wǎng)點

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。

　　44[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將(　)交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業(yè)務(wù)合同書

　　D.風險揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　45[單選題] 下列屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是(　)。

　　A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C.客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C法人申請開立證券賬戶時，必須填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　46[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面主要法律法規(guī)或部門規(guī)章的是(　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　D.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：①證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。②證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。③融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。

　　47[單選題] 列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：①犯罪主體包括自然人和單位。②犯罪主觀方面是故意。③犯罪客體是國家金融管理秩序。④犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為。

　　48[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　49[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　50[單選題] 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的(　)級賬戶。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

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