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　　單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1[單選題] 有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)不包括(　)。

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　2[單選題] 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　3[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　4[單選題] 資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)(　)核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　5[單選題] 《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處(　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　6[單選題] 全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(　)，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的(　)。

　　A.20%，20%

　　B.200%，20%

　　C.20%，200%

　　D.200%，200%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的200%。

　　7[單選題] 在(　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。③法律規(guī)定的其他情形。

　　8[單選題] 除因不可抗力外，如果公司利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的(　)的，中國證監(jiān)會在36個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。

　　A.40%

　　B.45%

　　C.50%

　　D.75%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第五十七條規(guī)定，發(fā)行人披露盈利預(yù)測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報告簽名注冊會計師應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站、報刊上公開作出解釋并道歉;中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的50%的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在36個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。

　　9[單選題] 財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯(　)行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　10[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　)�！敬藶榕f題。最新的公司法已經(jīng)解除了對有限責(zé)任公司的最低注冊資本的限制，也沒有認(rèn)繳年限�！�

　　A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　11[單選題] 通過基金銷售人員從業(yè)考試即(　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎(chǔ)知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　12[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　13[單選題] 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得(　)罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　14[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　15[單選題] 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，可以采取的措施不包括(　)。

　　A.暫停其任職資格1至3年

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格

　　C.可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施

　　D.給予警告處分

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》第五十九條規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

　　16[單選題] 下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是(　)。

　　A.風(fēng)險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　17[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)(　)原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　18[單選題] 甲、乙共同違反法律的有關(guān)規(guī)定而被采取證券市場禁入措施。其中，甲負(fù)主要責(zé)任，乙負(fù)次要責(zé)任。對于乙，可以(　)。

　　A.比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　B.從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　C.減輕或者免予采取證券市場禁入措施

　　D.從輕或者減輕采取市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第八條規(guī)定，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

　　19[單選題] 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括(　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

　　D.客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)的范圍。②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。③介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。④客戶投訴的接待處理方式。⑤報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。⑥違約責(zé)任。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　20[單選題] 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》適用在(　)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。

　　A.境內(nèi)

　　B.境外

　　C.香港

　　D.境內(nèi)或者境外

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》總則的規(guī)定，本辦法適用在境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。

　　21[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B 證券自營業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%。

　　22[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，不正確的是(　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　23[單選題] 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結(jié)算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　24[單選題] 財務(wù)與會計人員禁止從事的行為不包括(　)。

　　A.承擔(dān)與本職崗位互相協(xié)調(diào)的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

　　D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：①承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息。④未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。⑤擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。

　　25[單選題] 下列各項不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　)。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：①3至5年的證券市場禁入措施;②5至10年的證券市場禁入措施;③終身的證券市場禁入措施。

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