26[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　27[單選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括(　)。

　�、�.一般上市證券的自營(yíng)買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：①一般上市證券的自營(yíng)買賣。②一般非上市證券的買賣。③兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣。④證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。

　　28[單選題] 下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

　　B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記

　　C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

　　D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

　　29[單選題] 對(duì)負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴(　)。

　�、�.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

　　Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

　　Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

　�、�.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。③虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的。④未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。⑤致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。⑥致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的。⑦在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的。⑨其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　30[單選題] 下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是(　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任程序

　　B.證券公司人員招聘流程

　　C.股東大會(huì)召集程序

　　D.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：①證券公司的名稱、住所。②證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。③證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。④證券公司的解散事由與清算辦法。⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　31[單選題] 上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取(　)等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ.罰款

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條規(guī)定，上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

　　32[單選題] 不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的股票是(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。A、B股市場(chǎng)均適用《中華人民共和國(guó)證券法》。

　　33[單選題] 關(guān)于操縱證券期貨市場(chǎng)罪的刑事責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有(　)。

　　Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負(fù)責(zé)人

　�、�.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.侵害了投資者的利益

　�、�.本罪主體為一般主體，單位不構(gòu)成主體

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D操縱證券期貨市場(chǎng)罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的。故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法正確。本罪侵害了國(guó)家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。故Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確。

　　34[單選題] 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合(　)標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。

　�、�.發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)

　�、�.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的Ⅰ.5倍

　�、�.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十八條規(guī)定，資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：①發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。②發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍。③債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)。④中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者;僅面向合格投資者公開發(fā)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序。

　　35[單選題] 按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)，由其決定公司的重大問(wèn)題。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.股東會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B本題考核點(diǎn)為有關(guān)有限責(zé)任公司股東會(huì)的權(quán)力范圍。有限責(zé)任公司。是依照《中華人民共和國(guó)公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大問(wèn)題。

　　36[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員(　)。

　　Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.給予警告

　�、�.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　37[單選題] 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于(　)。

　�、�.路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告

　�、�.定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等

　�、�.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

　�、�.信息披露文件與申報(bào)備案文件

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第五十一條規(guī)定，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過(guò)程中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存3年。承銷過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于以下資料：①路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告、路演記錄、路演錄音等。②定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等。③確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件。④信息披露文件與申報(bào)備案文件。⑤其他和發(fā)行與承銷過(guò)程相關(guān)的文件或承銷商認(rèn)為有必要保留的文件。

　　38[單選題] 金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　)。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　39[單選題] 下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　C.有健全的內(nèi)部管理制度

　　D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　40[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　�、�.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】BⅣ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持 續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。

　　41[單選題] 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　�、�.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　�、�.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。

　　42[單選題] 證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有(　)。

　�、�.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制

　�、�.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

　�、�.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

　�、�.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A選項(xiàng)均屬于證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施。

　　43[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，不正確的是(　)。

　�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　44[單選題] 法人違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予(　)，并處以罰款處罰。

　　A.警告

　　B.降職

　　C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　D.停薪留職

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以上的罰款。

　　45[單選題] 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估

　　Ⅲ.保證估值公平、合理

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理，估值的具體規(guī)定，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　46[單選題] 下列人中，符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿18周歲，大學(xué)文化

　　B.乙某，年滿16周歲，高中文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿19周歲，間歇神經(jīng)疾病患者

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。間歇神經(jīng)疾病患者一般屬于限制民事行為能力人，故選項(xiàng)D的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　47[單選題] 下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　　A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

　　B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢

　　C.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)

　　D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。故選項(xiàng)A說(shuō)法不正確。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢。故選項(xiàng)B說(shuō)法不正確。投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的，或其他違反規(guī)定的操作。

　　48[單選題] 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有(　)。

　　A.交易場(chǎng)地設(shè)施不足使得交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.挪用客戶保證金買賣證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券公司工作人員委托申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A選項(xiàng)B、C、D均屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　49[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有(　)。

　�、�.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的100%

　　Ⅱ.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的500%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)10%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。⑦自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　50[單選題] 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　)。

　�、�.公平Ⅱ.公開Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.I、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

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