第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　51[單選題] 公司研究決定(　)時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　�、�.公司改制Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度

　�、�.召開股東大會Ⅳ.經營方面的重大問題

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第十八條規(guī)定，公司研究決定改制以及經營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

　　52[單選題] 關于利潤分配順序，下列說法中不正確的有(　)。

　　A.企業(yè)在提取法定公積金之前，應先用當年稅后利潤彌補以前年度虧損

　　B.根據《公司法》的規(guī)定，當年法定公積金的累積額已達注冊資本的50%時，可以不再提取

　　C.稅后利潤彌補虧損只能使用當年實現的凈利潤

　　D.提取法定公積金的主要目的是為了增加企業(yè)內部積累，以利于企業(yè)擴大再生產

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C稅后利潤彌補虧損可以用當年實現的凈利潤，也可以用盈余公積轉入。

　　53[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　54[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產管理業(yè)務客戶的，應當對相關賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。

　�、�.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人

　�、�.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業(yè)務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度的規(guī)定，對上述專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　55[單選題] 證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及(　)情形之一的，應予立案追訴。

　�、�.期貨交易占用保證金數額累計超過規(guī)定的金額

　　Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額

　�、�.獲利或者避免損失數額累計超過達到規(guī)定的金額

　�、�.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條規(guī)定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①證券交易成交額累計在50萬元以上的。②期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。③獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。⑤其他情節(jié)嚴重的情形。

　　56[單選題] 取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后(　)日內向協(xié)會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　57[單選題] 根據公司法律制度的規(guī)定，下列有關有限責任公司股東出資方式的表述中，正確的有(　)。

　　A.經全體股東同意，股東可以用勞務出資

　　B.全體股東的無形資產出資額不得超過注冊資本的20%

　　C.全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊資本的50%

　　D.股東可以用其持有的符合法定條件的其他有限責任公司的股權出資

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】①選項A，有限責任公司的股東不得以勞務出資;②選項B，新《中華人民共和國公司法》取消了對“無形資產”出資的比例限制;③選項D，根據2009年3月1日正式實施的《股權出資登記管理辦法》，投資人可以以其持有的在中國境內設立的有限責任公司或者股份有限公司的股權作為出資，投資于境內其他有限責任公司或者股份有限公司。

　　58[單選題] 關于證券承銷，以下說法不正確的是(　)。

　　A.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。因此，D項說法不正確。

　　59[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調查，根據規(guī)定，監(jiān)管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　60[單選題] 甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂一份貨物買賣合同。根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，下列關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是(　)。

　　A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　B.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔

　　C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

　　D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考核分公司的法律地位。分公司只是總公司管理的一個分支機構，不具備法人資格，但可以依法獨立從事生產經營活動，其民事責任由總公司承擔。

　　61[單選題] 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額(　)的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

　　62[單選題] 下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務管理風險的有(　)。

　　A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　B.客戶開戶時，審核證件、資料不嚴而導致的風險

　　C.證券公司電腦設備發(fā)生技術故障，導致行情中斷

　　D.將客戶的資金賬戶提供給他人使用

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。選項A、D屬于合規(guī)風險;選項C屬于技術風險。

　　63[單選題] 依據《公司法》規(guī)定，公司董事應當履行的義務不包括(　)。

　　A.不得利用職權侵占公司財產

　　B.不得泄露公司秘密

　　C.不得擔任任何其他企業(yè)的負責人

　　D.不得將公司資產以其個人名義開立賬戶存儲

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司董事對公司具有忠實、競業(yè)禁止、保密等多項義務，選項A、B、D均是其應履行的義務。選項C中競業(yè)禁止的范圍是禁止自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務。

　　64[單選題] 證券公司代銷基金產品，下列(　)情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費

　�、�.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議

　�、�.違反規(guī)定，允許未經聘任的人員銷售基金

　　Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：①基金銷售機構與未取得基金銷售業(yè)務資格或經中國證監(jiān)會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的。②未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關的賬戶。③未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。④違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金。⑤未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議。⑥違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。⑦違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。⑧違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格。⑨未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬。⑩從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。11未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告。12未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報送義務或者配合中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)督檢查。

　　65[單選題] 未經(　)批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　66[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(　)情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。

　�、�.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3

　�、�.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3

　�、�.持有公司股份10%以上的股東請求時

　�、�.董事會認為必要時

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：①董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時。②公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時。③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時。④董事會認為必要時。⑤監(jiān)事會提議召開 時。⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　67[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首次公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機構可以通過(　)直接確定發(fā)行價格。

　　A.累計投標詢價

　　B.初步詢價

　　C.靜態(tài)市盈率

　　D.動態(tài)市盈率

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　68[單選題] 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為不正確的是(　)。

　　A.應保守所在機構的商業(yè)秘密

　　B.離開所在機構后，保密義務結束

　　C.應保守客戶的個人隱私

　　D.應保守客戶的商業(yè)秘密

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法不正確。

　　69[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下(　)情形之一的，構成重大資產重組。

　　Ⅰ.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上

　�、�.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上

　�、�.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

　　Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　70[單選題] 關于上市公司收購的方式的說法，不正確的是(　)。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　71[單選題] 從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得(　)批準的業(yè)務資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

　　72[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.是正確的

　�、�.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

　�、�.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

　�、�.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A風險防控需要在投資產品前了解。

　　73[單選題] 根據我國《公司法》規(guī)定，有限責任公司可以提議召開股東會臨時會議的人員中不包括(　)。

　　A.代表1/4以上表決權的股東

　　B.1/3以上董事

　　C.監(jiān)事

　　D.經理

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D有限責任公司股東會會議的形式分為定期會議和臨時會議兩種。臨時會議由以下人員提議召開：代表1/I0以上表決權的股東;1/3以上的董事;監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司監(jiān)事。

　　74[單選題] 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于(　)層級。

　　A.部門規(guī)章

　　B.法律

　　C.行政法規(guī)

　　D.自律管理規(guī)則

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級。

　　75[單選題] 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件包括(　)。

　�、�.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續(xù)未辦理完畢

　�、�.發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更

　　Ⅲ.發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛

　�、�.發(fā)行前股本總額不少于3000萬元

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛，工項錯誤，Ⅲ項正確。發(fā)行人最近2年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更，Ⅱ項錯誤。發(fā)行后股本總額不少于3000萬元，Ⅳ項錯誤。

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