第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，選擇客戶的具體標準有(　　)。

　�、�.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　�、�.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　Ⅳ.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項均符合中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風格及業(yè)績(投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。

　　52[單選題] 董事會的每屆任期可以是(　　)。

　�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

　　53[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　Ⅲ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　　Ⅳ.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票，并應(yīng)當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　54[單選題] 下列屬于有限責任公司高級管理人員的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　55[單選題] 下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計

　　Ⅱ.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　　Ⅲ.公司分配當年稅后利潤時。應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　�、�.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

　　56[單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時可以采取的措施有(　　)。

　�、�.對期貨交易所進行現(xiàn)場檢查

　�、�.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　�、�.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　�、�.永久限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第48條的規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;②進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;④查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　57[單選題] 下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資

　�、�.應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明

　�、�.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　　Ⅳ.出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本30%。證券公司股東的出資，應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第1款規(guī)定的限制。

　　58[單選題] 目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　　Ⅰ.4 Ⅱ.7 Ⅲ.14 Ⅳ.28

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國債買斷式回購交易的券種和回購期限由上海證券交易所確定并向市場公布。買斷式回購的同購期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購期限有7天、28天和91天回購品種。

　　59[單選題] 證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

　　Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告

　�、�.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

　　A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　B.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

　　60[單選題] 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　�、�.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動性要求，證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。

　　61[單選題] 下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　�、�.客戶未能按規(guī)定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當根據(jù)約定采取強制平倉措施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。

　　62[單選題] 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請材料包括(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　�、�.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　�、�.融資融券擔保品證明

　�、�.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請�？蛻羯暾垥r應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　63[單選題] 中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括(　　)。

　�、�.在持續(xù)督導期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　�、�.在持續(xù)督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會認定的其他事項

　�、�.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記人其誠信檔案：①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中同證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的;③中國證監(jiān)會認定的其他事項。

　　64[單選題] 有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料

　　Ⅲ.屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復意見進行更正

　�、�.原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復意見。會員、從業(yè)人員仍認為相關(guān)信息有錯誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第24條的規(guī)定.中國證券業(yè)協(xié)會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)A行更正.協(xié)會進行核對。會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的.可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內(nèi)容有異議的.協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業(yè)人員仍認為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。

　　65[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　�、�.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　66[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動包括(　　)。

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　67[單選題] 下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.挪用客戶賬戶上的資金

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第79條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　68[單選題] 全國銀行間市場買斷式回購的(　　)由交易雙方確定。

　�、�.首期交易凈價Ⅱ.到期交易凈價Ⅲ.回購債券數(shù)量Ⅳ.債券面值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。

　　69[單選題] 客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有(　　)。

　�、�.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　�、�.資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀人證書編號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第32條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　70[單選題] 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　�、�.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃份額

　�、�.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　71[單選題] 下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度

　�、�.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　　Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司不會相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：選項Ⅳ.《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容。

　　72[單選題] 試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　�、�.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　�、�.債券

　�、�.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

　　73[單選題] 下列選項中，業(yè)務(wù)集中度包括(　　)。

　�、�.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　　Ⅲ.接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例

　�、�.單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定.業(yè)務(wù)集中度包括：向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例，單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例，接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例，單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例等。

　　74[單選題] 下列關(guān)于有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　�、�.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　�、�.同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責任公司的股東之問可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的.視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下。其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的.從其規(guī)定。

　　75[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　�、�.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險

　　Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度。實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行.最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑨有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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