第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露較大量的訴訟或仲裁事項(xiàng)，主要包括(　　)。

　　Ⅰ.訴訟、仲裁案件對(duì)發(fā)行人的影響

　�、�.判決、裁決結(jié)果及執(zhí)行情況

　�、�.訴訟或仲裁請(qǐng)求

　�、�.案件受理情況和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)。

　　52[單選題] 基金托管人的義務(wù)包括(　　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)恪盡職守

　�、�.應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　Ⅲ.應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)合理的投資策略

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第九條，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　53[單選題] 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人存在以下(　　)情形時(shí)，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。

　　Ⅰ.擬變更債券募集說(shuō)明書(shū)的約定

　�、�.擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容

　　Ⅲ.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)

　�、�.發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書(shū)面提議召開(kāi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條，存在下列情形的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：①擬變更債券募集說(shuō)明書(shū)的約定;②擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則;③擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容;④發(fā)行人不能按期支付本息;⑤發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn);⑥保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;⑦發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書(shū)面提議召開(kāi);⑧發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的;⑨發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的;⑩發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

　　54[單選題] 下列各項(xiàng)符合保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查規(guī)則要求的有(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查

　　Ⅱ.對(duì)于涉及相關(guān)人員出具的專業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審慎核查

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以處理

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)在審查文件時(shí)應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持獨(dú)立的地位，對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。

　　55[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字的人員有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人

　�、�.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　Ⅲ.保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《保薦辦法》第五十條，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

　　56[單選題] 客戶到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶需輸入(  )。

　�、�.證券交易密碼

　�、�.通訊密碼

　�、�.證券資金賬戶密碼

　�、�.銀行結(jié)算賬戶密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶本人持有效證件和在營(yíng)業(yè)部簽署的《XX銀行客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》(銀行留存聯(lián))到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)。辦理時(shí)客戶需輸入銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。

　　57[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的

　　Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形還包括：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的;③未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;④采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑤唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　58[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的片式

　　Ⅱ.發(fā)起設(shè)立的應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

　　Ⅳ.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

　　59[單選題] 證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，禁止發(fā)生的行為有(　　)。

　　Ⅰ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�-違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，禁止發(fā)生的行為包括：①未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;②違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;③接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;④代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　60[單選題] 關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金的行為，情節(jié)嚴(yán)重

　�、�.構(gòu)成本罪的主觀方面為過(guò)失

　　Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體為特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。構(gòu)成本罪的主觀方面是故意，而不是過(guò)失。

　　61[單選題] 下列屬于證券公司隔離措施的有(　　)。

　�、�.電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任

　　Ⅱ.資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員和交易部門(mén)人員兼任

　�、�.對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期

　�、�.對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條，證券公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立;電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員和交易部門(mén)人員兼任。根據(jù)第七十九條，證券公司應(yīng)通過(guò)部門(mén)設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門(mén)與投資銀行、自營(yíng)等部門(mén)之間的隔離墻制度;對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施;對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。

　　62[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)承擔(dān)的任務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

　　Ⅱ.定期對(duì)證券分析師進(jìn)行考評(píng)

　　Ⅲ.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　　Ⅳ.制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織——中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。

　　63[單選題] 發(fā)行人在上市公告書(shū)中披露主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)在提交上市申請(qǐng)文件時(shí)提供經(jīng)(　　)簽字并蓋章的報(bào)告期及上年度期末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)總監(jiān)

　�、�.現(xiàn)任法定代表人

　�、�.主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人

　�、�.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人在上市公告書(shū)中披露主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)在提交上市申請(qǐng)文件時(shí)提供以下文件并與上市公告書(shū)同時(shí)披露：經(jīng)現(xiàn)任法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師(如有)、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)簽字并蓋章的報(bào)告期及上年度期末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表、報(bào)告期與上年同期的比較式利潤(rùn)表、報(bào)告期的現(xiàn)金流量表。

　　64[單選題] 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，并加強(qiáng)管理的環(huán)節(jié)包括(　　)。

　�、�.承攬立項(xiàng)

　�、�.改制輔導(dǎo)

　�、�.文件制作

　�、�.盡職調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)該加強(qiáng)管理的環(huán)節(jié)包括：承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理。

　　65[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的(　　)決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。

　�、�.不予受理

　　Ⅱ.中止審查

　�、�.不予核準(zhǔn)

　�、�.予以核準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查;②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

　　66[單選題] 證券公司向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　　)，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

　�、�.公司網(wǎng)站

　�、�.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

　　67[單選題] 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露的有關(guān)公司治理的基本內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.機(jī)制設(shè)立

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露近5年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為

　　Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況

　�、�.注冊(cè)會(huì)計(jì)師指出公司內(nèi)部控制存在缺陷的，應(yīng)予披露并說(shuō)明改進(jìn)措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況，并說(shuō)明對(duì)發(fā)行人的影響;若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。

　　68[單選題] 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十六條，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　69[單選題] 證券公司的高級(jí)管理人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.取消從業(yè)資格證

　�、�.責(zé)令停止職權(quán)

　　Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　70[單選題] 證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款(　　)。

　　Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

　　71[單選題] 下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的是(　　)。

　�、�.證券發(fā)行制度

　�、�.信息披露制度

　�、�.證券交易制度

　　Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有(　　)。

　�、�.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度

　�、�.建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

　�、�.加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　�、�.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容。

　　73[單選題] 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人披露對(duì)外擔(dān)保的有關(guān)情況，應(yīng)包括(　　)。

　�、�.被擔(dān)保人的名稱、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、住所、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、與發(fā)行人有無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�、�.最近1年及1期的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)和凈利潤(rùn)

　�、�.擔(dān)保方式和范圍、期間

　�、�.擔(dān)保履行情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)外擔(dān)保的有關(guān)情況還應(yīng)包括：①主債務(wù)的種類、金額和履行債務(wù)的期限;②解決爭(zhēng)議的方法;③其他對(duì)擔(dān)保人有重大影響的條款;④發(fā)行人不存在對(duì)外擔(dān)保的，應(yīng)予說(shuō)明。

　　74[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　�、�.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　�、�.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元。

　　75[單選題] 保薦代表人資格被撤銷的原因包括(　　)。

　�、�.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　�、�.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　�、�.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。

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