第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

　　Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　77[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是(　)。

　�、�.《證券法》屬于行政法規(guī)

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)

　　Ⅲ.《證券投資基金法》屬于法律

　�、�.《反洗錢法》屬于法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》屬于法律。

　　78[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

　�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　79[單選題] 下列選項中，屬于能源期貨的是(　)。

　�、�.菜籽油

　　Ⅱ.燃料油

　�、�.汽油

　�、�.原油

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　80[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的單位是(　)。

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

　�、�.地方性證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;②中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　81[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件包括(　)。

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　�、�.年檢申請報告

　�、�.年度業(yè)務(wù)報告

　　Ⅳ.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件包括：①年檢申請報告;②年度業(yè)務(wù)報告;③經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

　　82[單選題] 證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是(　)。

　　Ⅰ.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　�、�.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　Ⅳ.法律規(guī)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　83[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，正確的是(　)。

　�、�.應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　　Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人

　�、�.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　Ⅳ.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。

　　84[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是(　)。

　�、�.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

　�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

　　85[單選題] 證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于(　)。

　　Ⅰ.私募基金管理

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.市場操縱

　�、�.內(nèi)幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內(nèi)幕交易。

　　86[單選題] 下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是(　)。

　　Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　�、�.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，Ⅳ項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

　　87[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息包括(　)。

　�、�.公司已公開的資產(chǎn)重組的信息

　�、�.公司分配股利或者增資的計劃

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　Ⅳ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息。

　　88[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)(　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　�、�.薪酬與提名委員會

　�、�.審計委員會

　　Ⅲ.風(fēng)險控制委員會

　�、�.風(fēng)險規(guī)避委員會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　89[單選題] 下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　)。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　�、�.A公司的實際控制人丙某

　�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所在公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　90[單選題] 關(guān)于股票，下列表述錯誤的有(　)。

　�、�.股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利

　�、�.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動

　　Ⅲ.股票屬于債權(quán)證券

　�、�.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利;股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券;股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征。

　　91[單選題] 下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　�、�.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

　�、�.證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

　�、�.證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，Ⅰ項說法錯誤。

　　92[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定：可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

　　Ⅰ.持有人要求

　�、�.公司財務(wù)情況

　�、�.流通股價格

　�、�.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

　　93[單選題] 下列屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是(　)。

　�、�.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　Ⅱ.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　�、�.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　�、�.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;Ⅳ項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

　　94[單選題] 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括(　)。

　�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣

　�、�.基金合同期限為5年以上

　　Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　95[單選題] 下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是(　)。

　�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

　�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：題中4個選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止行為。

　　96[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是(　)。

　�、�.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　�、�.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　�、�.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有(　)。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動的

　　Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　�、�.證券上市期屆滿

　�、�.上市公司披露定期報告、臨時公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　98[單選題] 證券中介機構(gòu)包括(　)。

　�、�.會計師事務(wù)所

　　Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.資信評級公司

　　Ⅳ.信托投資公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券中介機構(gòu)不包括信托投資公司。

　　99[單選題] 關(guān)于證券市場禁入，以下說法中正確的是(　)。

　�、�.行政處罰以事實為依據(jù)

　�、�.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案

　�、�.市場禁入措施的類型包括3～5年的證券市場禁入措施、6～8年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：市場禁入措施的類型包括3—5年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施。

　　100[單選題] 下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有(　)。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　�、�.會計師事務(wù)所

　�、�.證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)(包括證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場中介機構(gòu)。

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