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　　1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　2[單選題] 委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.品種優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近(　)年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

　　5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　7[單選題] 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是( )。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。

　　8[單選題] 銷售證券是一種從社會(　)的活動。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務(wù)性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

　　9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　10[單選題] 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以(　)為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處(　)萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起(　)日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時.應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

　　13[單選題] 從事期貨咨詢應(yīng)取得(　)。

　　A.注冊會計師資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　參考答案：C

　　參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　14[單選題] 下列表述錯誤的是(　)。

　　A.交割倉庫由期貨交易所指定

　　B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定

　　C.期貨交易所不得限制實物交割總量

　　D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

　　15[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.1%;5%

　　B.1%;10%

　　C.5%，10%

　　D.5%;20%

　　參考答案：A

　　參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　16[單選題] 總公司不可以對分公司提供(　)擔(dān)保。

　　A.保證

　　B.質(zhì)押

　　C.抵押

　　D.留置

　　參考答案：A

　　參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。

　　17[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是(　)，證券經(jīng)紀(jì)商是(　)。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

　　18[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起(　)個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;②在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　)年檢查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第21條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

　　20[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是(　)。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;③審議批準(zhǔn)董事會的報告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

　　21[單選題] 公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說明書

　　C.股東會決議

　　D.臨時報告

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額中購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　22[單選題] 未經(jīng)(　)批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　B.財政部

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

　　23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

　　24[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　25[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

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