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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　2[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　3[單選題] 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過(guò)(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.180

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，主承銷協(xié)議的必備條款包括：包銷、代銷的期限及起止日期;其中的承銷期不得超過(guò)90日。

　　4[單選題] 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在定期報(bào)告披露后的(　)內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　參考答案：C

　　參考解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　5[單選題] 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　參考答案：D

　　參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　6[單選題] 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;當(dāng)公司股本總額超過(guò)人民幣(　)億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　7[單選題] 下列行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是(　)。

　　A.在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)

　　B.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　C.按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為

　　D.受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)陛資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃

　　參考答案：C

　　參考解析：《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過(guò)其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為(以下簡(jiǎn)稱重大資產(chǎn)重組)。上市公司按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為，不適用《重組管理辦法》。

　　8[單選題] 下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(　)。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.平等

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　9[單選題] 客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是(　)。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　C.《客戶資金存管合同》

　　D.《買者自負(fù)承諾函》

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《買者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

　　10[單選題] (　)可以擔(dān)任股份有限公司的監(jiān)事。

　　A.公民因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿6年

　　B.公民因貪污被判處罰，執(zhí)行期滿3年

　　C.公民因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿3年

　　D.公民因侵占財(cái)產(chǎn)被判處罰，執(zhí)行期滿4年

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　11[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是(　)。

　　A.選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

　　C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;⑩修改公司章程。

　　12[單選題] 取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(guò)(　)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：取得從業(yè)資格的人員可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　13[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　14[單選題] 國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是(　)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來(lái)交易的權(quán)利。

　　15[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)在(　)起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

　　B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

　　C.每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日

　　D.每一會(huì)計(jì)年度末

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　16[單選題] 有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣(　)元。

　　A.30000

　　B.10000

　　C.50000

　　D.100000

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣30000元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　17[單選題] 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)《證券法》第100條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15個(gè)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　18[單選題] 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

　　19[單選題] 上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行(　)，對(duì)當(dāng)次收購(gòu)的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

　　A.財(cái)務(wù)分析

　　B.持續(xù)督導(dǎo)

　　C.法律分析

　　D.盡職調(diào)查

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)當(dāng)次收購(gòu)的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

　　20[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.上市公司1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況予以公告

　　B.上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況予以公告

　　C.上市公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定應(yīng)當(dāng)予以公告

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)應(yīng)予以公告

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況予以公告。

　　21[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問(wèn)題，首先應(yīng)由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議

　　B.公司向其他企業(yè)投資或者提供擔(dān)保不得超過(guò)規(guī)定的限額

　　C.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　　D.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問(wèn)題，首先應(yīng)當(dāng)在公司章程中作出明確規(guī)定;其次應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議。

　　22[單選題] 公司公開發(fā)行債券要求最近(　)年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。

　　23[單選題] (　)是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

　　A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

　　B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

　　C.證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　　D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練

　　參考答案：C

　　參考解析：證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理是防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

　　24[單選題] 凈資本不低于人民幣(　)億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.5

　　B.2

　　C.10

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　25[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣

　　B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣

　　C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　參考答案：B

　　參考解析：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

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