27、在各種基金中，一般來講管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　【解析】在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場基金。

　　28、目前我國證券投資基金主要投資于()。

　　A、實(shí)業(yè)

　　B、未上市企業(yè)股權(quán)

　　C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

　　D、商品期貨

　　正確答案： C

　　【解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　29、在ADR交易過程中，()負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　30、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期貨合約

　　C、金融現(xiàn)貨合約

　　D、金融期權(quán)合約

　　正確答案： A

　　【解析】這是金融遠(yuǎn)期合約的定義。

　　31、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

　　A、中國人民銀行

　　B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、銀監(jiān)會

　　正確答案： A

　　【解析】交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。

　　32、我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的投資組合()公告一次。

　　A、每月

　　B、每半年

　　C、每季度

　　D、每周

　　正確答案： C

　　【解析】我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的投資組合每季度公告一次。

　　33、()是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　A、基金份額凈值

　　B、基金資產(chǎn)總值

　　C、基金負(fù)債總值

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　正確答案： A

　　【解析】經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　34、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。

　　A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　D、非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　正確答案： D

　　【解析】AB項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

　　35、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東義務(wù)

　　C、管理者權(quán)利

　　D、股權(quán)激勵(lì)

　　正確答案： A

　　【解析】實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。

　　36、證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于()。

　　A、10億元

　　B、12億元

　　C、13億元

　　D、15億元

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司申請?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

　　37、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()檢查一次。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： B

　　【解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　38、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。

　　A、投資總額

　　B、出資比例

　　C、權(quán)益大小

　　D、類型

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

　　39、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進(jìn)行分配。(1)支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。(2)支付清算費(fèi)用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　40、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

　　A、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、非市場風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。

　　41、下列因素中()對債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

　　A、票面利率

　　B、市場利率

　　C、債券面額

　　D、債券發(fā)行人

　　正確答案： B

　　【解析】債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場利率的變化而上下波動(dòng)。

　　42、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算()，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A、銀行同期貸款利息

　　B、銀行同期存款利息

　　C、銀行同期貼現(xiàn)利息

　　D、銀行同期拆借利息

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

　　43、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于()人民幣。

　　A、10億元

　　B、20億元

　　C、50億元

　　D、60億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　44、公司債券此相同期限政府債券的利率高，這是對()的補(bǔ)償。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險(xiǎn)的的補(bǔ)償。

　　45、我國《證券法》規(guī)定了對證券公司()進(jìn)行管理。

　　A、分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　B、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C、按照業(yè)務(wù)類型

　　D、按照規(guī)模不同

　　正確答案： C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定了對證券公司按照業(yè)務(wù)類型進(jìn)行管理。

　　46、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債是()。

　　A、特別國債

　　B、長期建設(shè)國債

　　C、專項(xiàng)債券

　　D、財(cái)政債券

　　正確答案： A

　　【解析】考察特別國債的概念。

　　47、ETF的申購和贖回在()進(jìn)行，市場交易在()進(jìn)行。

　　A、一級市場，二級市場

　　B、二級市場，一級市場

　　C、場內(nèi)，場外

　　D、場外，場內(nèi)

　　正確答案： A

　　【解析】ETF的申購和贖回在一級市場進(jìn)行，市場交易在二級市場進(jìn)行。

　　48、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。

　　A、[0.1]

　　B、[0.15]

　　C、[0.2]

　　D、[0.5]

　　正確答案： A

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　49、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般要求滿18個(gè)月以上)。

　　50、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。

　　A、[200%]

　　B、[300%]

　　C、[500%]

　　D、[6

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的500%。

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